Вопросы и ответы к базовому экзамену (с 16 сентября 2012). Исключение ценной бумаги из списка ценных бумаг, допущенных к

www.forexam.ru

Код вопроса: 10.2.16

Исключение ценной бумаги из списка ценных бумаг, допущенных к

торгам, осуществляется организатором торговли по следующим

основаниям:

I. Признание выпуска ценных бумаг несостоявшимся или

недействительным

II. Истечение срока обращения ценных бумаг

III. Погашение (аннулирование) всех ценных бумаг данного вида,

категории (типа)

IV. Прекращение деятельности эмитента в результате реорганизации или

ликвидация эмитента (прекращение паевого инвестиционного фонда)

V. Неоднократные нарушения эмитентом ценных бумаг (управляющей

компанией паевого инвестиционного фонда) требований

законодательства Российской Федерации о ценных бумагах (об

инвестиционных фондах) и нормативных правовых актов федерального

органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

VI. Неустранение эмитентом ценных бумаг (управляющей компанией

паевого инвестиционного фонда) выявленных федеральным органом

исполнительной власти по рынку ценных бумаг или организатором

торговли нарушений в течение срока, предусмотренного для их

устранения, но не более 6 месяцев

Ответы:

A. Только I и III

B. Только I, III и IV

C. Только I, III, IV и V

D. Все перечисленное

Код вопроса: 10.1.17

Листинг - это

Ответы:

A. Включение фондовой биржей ценных бумаг в котировальный

список

B. Исключение фондовой биржей ценных бумаг из котировального списка

C. Регистрация организатором торговли заявок, поданных участниками

торгов

D. Регистрация сделок, совершенных на торгах у организатора торговли

Код вопроса: 10.1.18

Делистинг - это:

Ответы:

A. Включение фондовой биржей ценных бумаг в котировальный список

B. Исключение фондовой биржей ценных бумаг из

котировального списка

C. Регистрация организатором торговли заявок, поданных участниками

торгов

D. Регистрация сделок, совершенных на торгах у организатора торговли

Код вопроса: 10.1.19

Клиринговой деятельностью является:

Ответы:

A. Обращение ценных бумаг на торгах фондовых бирж и/или иных

организаторов торговли на рынке ценных бумаг путем предложения

ценных бумаг неограниченному кругу лиц

B. Предоставление услуг, непосредственно способствующих заключению

гражданско-правовых сделок с ценными бумагами между участниками

рынка ценных бумаг

C. Деятельность по определению взаимных обязательств и их

зачету по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним

D. Заключение гражданско-правовых сделок, влекущих переход прав

собственности на ценные бумаги

Код вопроса: 10.1.20

Клиринговой организацией является:

Ответы:

A. Юридическое лицо или индивидуальный предприниматель, имеющее

лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на

осуществление клиринговой деятельности

B. Юридическое лицо, имеющее лицензию профессионального

участника рынка ценных бумаг на осуществление клиринговой

деятельности

C. Юридическое лицо, имеющее лицензию профессионального участника

рынка ценных бумаг на осуществление расчетов по ценным бумагам по

результатам сделок

D. Юридическое лицо, осуществляющее деятельность по учету и

переходу прав на ценные бумаги

Код вопроса: 10.1.21

Требования, предъявляемые к профессиональным участникам рынка

ценных бумаг, осуществляющих клиринговую деятельность:

I. Исполнение вступивших в законную силу судебных актов по вопросам

осуществления лицензируемого вида деятельности на рынке ценных

бумаг

II. Наличие у лицензиата не менее 1 контролера, для которого работа у

лицензиата является основным местом работы

III. Обеспечение профессиональным участником условий для

осуществления лицензирующим органом надзорных полномочий, включая

проведение им проверок

IV. наличие самостоятельного структурного подразделения, к

исключительным функциям которого относится осуществление

клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг, а также не менее 3

работников, в обязанности которых входит осуществление клиринговой

деятельности на рынке ценных бумаг, соответствующих

квалификационным требованиям

Ответы:

A. Только I, II и IV

B. Только I, II и III

C. Только II и III

D. III и IV

Код вопроса: 10.2.22

Требования, предъявляемые к профессиональным участникам рынка

ценных бумаг, осуществляющих деятельность по ведению реестра

владельцев ценных бумаг:

I. Наличие в филиале регистратора руководителя и не менее одного

специалиста, соответствующих квалификационным требованиям

II. Наличие у лицензиата не менее 1 контролера, для которого работа у

лицензиата является основным местом работы

III. Наличие самостоятельного структурного подразделения, к

исключительным функциям которого относится осуществление

клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг, а также не менее 2

работников, в обязанности которых входит осуществление деятельность

по ведению реестра владельцев ценных бумаг, соответствующих

квалификационным требованиям

IV. Уставный капитал регистратора не может быть оплачен ценными

бумагами, эмитентами которых являются его акционеры, учредители, а

также ценными бумагами эмитентов, ведение реестров которых

осуществляет или предполагает осуществлять регистратор

Ответы:

A. Только I, II и IV

B. Только I, II и III

C. Только II и III

D. III и IV

Код вопроса: 10.1.23

Разновидностью клиринга, в результате которого определение

обязательств каждого участника клиринга и расчеты по ценным бумагам

и денежным средствам осуществляются по каждой совершенной

участником клиринга сделке клирингового пула, называется:

Ответы:

A. Простой клиринг

B. Многосторонний клиринг

C. Централизованный клиринг

D. Клиринг без предварительного обеспечения

Код вопроса: 10.1.24

Разновидностью клиринга, в результате которого определение

обязательств каждого участника клиринга и расчеты по ценным бумагам

и денежным средствам осуществляются по всем совершенным участником

клиринга сделкам клирингового пула, называется:

Ответы:

A. Простой клиринг

B. Многосторонний клиринг

C. Централизованный клиринг

D. Клиринг без предварительного обеспечения

Код вопроса: 10.1.25

Разновидностью клиринга, когда клиринговая организация может

выступать стороной по обязательствам, вытекающим из сделок

клирингового пула, называется:

Ответы:

A. Простой клиринг

B. Многосторонний клиринг

C. Централизованный клиринг

D. Клиринг без предварительного обеспечения

обсуждение вопросов, решение задач, онлайн-тренажер ФСФР

86 / 124

 

Дата добавления: 2014-12-23