Вопросы и ответы к базовому экзамену (с 16 сентября 2012). Что включает в себя клиринговая деятельность?

www.forexam.ru

Код вопроса: 10.1.68

Что включает в себя клиринговая деятельность?

I. Сбор, сверку, корректировку информации по сделкам с ценными

бумагами

II. Подготовку бухгалтерских документов по сделкам с ценными бумагами

III. Передачу информации о совершенных сделках с ценными бумагами

IV. Зачет взаимных обязательств по поставкам ценных бумаг и по

денежным расчетам по ценным бумагам

Ответы:

A. I, II и III

B. I, II и IV

C. II, III и IV

D. Все перечисленное

Код вопроса: 10.1.69

В соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг" в обязанности

депозитария входит:

I. Ведение счета депо депонента

II. Регистрация фактов обременения ценных бумаг депонента

обязательствами

III. Передача депоненту всей информации о ценных бумагах, полученной

от эмитента или держателя реестра

IV. Перечисление на счет депонента доходов по ценным бумагам

Ответы:

A. Только I и II

B. Только I и III

C. Только I, II и III

D. Все перечисленное

Код вопроса: 10.1.70

В каких случаях номинальный держатель ценных бумаг не получает от

держателя реестра вознаграждения за составление списка владельцев

ценных бумаг, номинальным держателем которых он является?

I. Если указанный список требуется для составления реестра

II. Если указанный список требуется для составления реестра, но не чаще

1 раза в год

III. Если указанный список требуется для составления реестра, но не

чаще 2 раз в год

Ответы:

A. I

B. II

C. III

D. Ни в одном из перечисленных выше случаев

Код вопроса: 10.1.71

Какие условия должны письменно согласовать управляющий и

учредитель управления в соответствии с нормативными актами ФСФР

России?

I. Перечень юридических лиц (групп юридических лиц по определенному

признаку), чьи ценные бумаги в документарной форме, не являющиеся

эмиссионными, вправе приобретать управляющий при осуществлении

деятельности по управлению ценными бумагами;

II. Перечень объектов доверительного управления, которые могут быть

переданы управляющему в доверительное управление учредителем

управления;

III. Порядок разрешения споров учредителя управления и управляющего,

связанных с отчетом о деятельности управляющего по управлению

ценными бумагами;

IV. Виды сделок, которые управляющий вправе заключать с

принадлежащими учредителю управления объектами доверительного

управления, находящимися в доверительном управлении.

Ответы:

A. Только I и II

B. Все, кроме III

C. Все, кроме IV

D. Все вышеперечисленные

Код вопроса: 10.1.72

Укажите права депозитария, которые должны быть прямо предусмотрены

депозитарным договором.

I. Право на поступление на счет депозитария доходов по ценным

бумагам, хранящимся с целью перечисления на счета депонентов

II. Право регистрироваться в системе ведения реестра в качестве

номинального держателя

III. Право привлекать другие депозитарии к исполнению обязанностей по

хранению и/или учету прав на ценные бумаги

IV. Право осуществлять по поручению депонента действия по

распоряжению или управлению ценными бумагами

Ответы:

A. I, II и III

B. I, II и IV

C. I, III и IV

D. Все перечисленное

Код вопроса: 10.1.73

Допускается ли передоверие регистратором части функций по сбору

информации, входящей в систему ведения реестра?

Ответы:

A. Допускается в отношении других регистраторов

B. Допускается в отношении депозитариев

C. Допускается в отношении номинальных держателей

D. Не допускается

Код вопроса: 10.1.74

Какие функции регистратор имеет право делегировать другим

регистраторам?

I. Функции по открытию лицевого счета владельцу ценных бумаг или

номинальному держателю

II. Функции по сбору информации, входящей в систему ведения реестра

III. Функции по передаче информации, полученной от эмитента лицам,

зарегистрированным в системе ведения реестра

Ответы:

A. I и II

B. II

C. II и III

D. Все перечисленное

Код вопроса: 10.1.75

Финансовый консультант на рынке ценных бумаг:

I. Юридическое лицо

II. Юридическое лицо или индивидуальный предприниматель

III. Имеет лицензию на деятельность в качестве финансового

консультанта

IV. Имеет лицензию на любой вид профессиональной деятельности на

рынке ценных бумаг

V. Имеет лицензию на осуществление брокерской и/или дилерской

деятельности на рынке ценных бумаг

Ответы:

A. I и V

B. II и III

C. I и IV

D. II и V

Код вопроса: 10.1.76

Участниками торгов на фондовой бирже могут быть:

I. Брокеры

II. Дилеры

III. Управляющие

IV. Лица, осуществляющие функции центрального контрагента

V. Центральный банк Российской Федерации

Ответы:

A. Только IV

B. Только I и II

C. I, II, III

D. Все перечисленное

Код вопроса: 10.1.77

Отметьте неправильное утверждение:

Ответы:

A. Листинг - включение ценных бумаг в котировальный список

B. Порядок допуска к участию в торгах и исключения из числа

участников торгов определяется правилами, устанавливаемыми

федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных

бумаг

C. Фондовая биржа не вправе устанавливать размер вознаграждения,

взимаемого участниками торгов за совершение биржевых сделок

D. Фондовая биржа вправе устанавливать размер и порядок взимания с

участников торгов взносов, сборов, и других платежей за оказываемые

ею услуги, а также размер и порядок взимания штрафов за нарушение

установленных ею правил

Код вопроса: 10.1.78

Отметьте неправильное утверждение:

Ответы:

A. Денежные средства клиентов, предоставивших брокеру право

их использования, не могут зачисляться брокером на его

собственный банковский счет

B. Сделки, совершаемые с использованием денежных средств и/или

ценных бумаг, переданных брокером в заем, именуются маржинальными

сделками

C. Величина обеспечения, предоставленного клиентом, определяется

брокером по рыночной стоимости выступающих обеспечением ценных

бумаг, сложившейся на торгах фондовой биржи и/или иных

организаторов торговли на рынке ценных бумаг, за вычетом

установленной договором скидки

обсуждение вопросов, решение задач, онлайн-тренажер ФСФР

91 / 124

 

Дата добавления: 2014-12-23