Вопросы и ответы к базовому экзамену (с 16 сентября 2012). Какие ограничения установлены на деятельность управляющего в

www.forexam.ru

Код вопроса: 10.1.90

Какие ограничения установлены на деятельность управляющего в

соответствии с нормативными актами ФСФР России?

Управляющий не вправе:

I. Принимать в доверительное управление или приобретать за счет

денежных средств, находящихся у него в доверительном управлении,

инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда и акции

акционерного инвестиционного фонда, управляющей компанией которого

является управляющий или его аффилированные лица

II. Предоставлять займы за счет имущества учредителя управления

III. Устанавливать приоритет интересов одного учредителя управления

(выгодоприобретателя) перед интересами другого учредителя

управления (выгодоприобретателя) при распределении между

учредителями управления ценных бумаг/денежных средств, полученных

управляющим в результате совершения сделки за счет средств разных

учредителей управления

IV. Не осуществлять манипулирования ценами на рынке ценных бумаг и

понуждения к покупке или продаже ценных бумаг, в том числе

посредством предоставления умышленно искаженной информации о

ценных бумагах, эмитентах ценных бумаг, ценах на ценные бумаги,

включая информацию, представленную в рекламе

Ответы:

A. Только I и II

B. Только III и IV

C. Все, кроме IV

D. Все вышеперечисленные

Код вопроса: 10.1.91

Кто может относиться к квалифицированным инвесторам?

Ответы:

A. Только юридические лица, отвечающие требованиям, установленным

Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» и принятыми в

соответствии с ним нормативными правовыми актами федерального

органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

B. Только физические лица, отвечающие требованиям, установленным

Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» и принятыми в

соответствии с ним нормативными правовыми актами федерального

органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

C. Любые юридические и физические лица

D. Юридические и физические лица, отвечающие требованиям,

установленным Федеральным законом «О рынке ценных бумаг»

и принятыми в соответствии с ним нормативными правовыми

актами федерального органа исполнительной власти по рынку

ценных бумаг

Глава 11. Институты коллективного инвестирования

Код вопроса: 11.1.1

Управляющая компания ПИФа выкупает инвестиционные паи по цене

144,5 руб. за пай. Расчетная стоимость пая составляет 150 руб.

Правомерны ли действия управляющей компании.

Ответы:

A. Да

B. Нет

Код вопроса: 11.1.2

Управляющая компания ПИФа выкупает инвестиционные паи по цене

147,5 руб. за пай. Расчетная стоимость пая составляет 150 руб.

Правомерны ли действия управляющей компании.

Ответы:

A. Да

B. Нет

Код вопроса: 11.1.3

Из перечисленных ниже укажите ВЕРНОЕ утверждение в отношении

определения суммы, на которую выдается инвестиционный пай, и суммы

денежной компенсации, подлежащей выплате в связи с погашением

инвестиционного пая

Ответы:

A. Расчетная стоимость инвестиционного пая определяется путем

деления стоимости чистых активов ПИФа, рассчитанной на любой день в

соответствии с правилами доверительного управления, на количество

инвестиционных паев, указанное в реестре их владельцев

B. Расчетная стоимость инвестиционного пая определяется путем

деления стоимости чистых активов ПИФа, рассчитанной на день

не ранее дня принятия заявок на приобретение, погашение или

обмен паев, на количество инвестиционных паев, указанное в

реестре их владельцев

C. Расчетная стоимость инвестиционного пая определяется путем

деления стоимости чистых активов ПИФа, рассчитанной на день,

предшествующий дню принятия заявок на приобретение, погашение или

обмен паев, на количество инвестиционных паев, указанное в реестре их

владельцев

D. Расчетная стоимость инвестиционного пая определяется путем

деления стоимости активов ПИФа, рассчитанной на день не ранее дня

принятия заявок на приобретение, погашение или обмен паев, на

количество инвестиционных паев, указанное в реестре их владельцев

Код вопроса: 11.1.4

Какие утверждения из перечисленных ниже соответствуют обязанностям

специализированного депозитария?

I. Принимать на хранение и хранить имущество, составляющее ПИФ

II. Осуществлять контроль за определением стоимости чистых активов

III. Вести реестр владельцев инвестиционных паев

IV. Направлять в федеральный орган исполнительной власти по рынку

ценных бумаг уведомления о выявленных в ходе осуществления контроля

нарушениях не позднее трех рабочих дней со дня выявления указанных

нарушений

V. Вести бухгалтерский учет ПИФа

Ответы:

A. Все, кроме V

B. Все, кроме III

C. Все перечисленное

D. Все, кроме III и V

Код вопроса: 11.1.5

Укажите утверждение, не противоречащее законодательству об

инвестиционных фондах

Ответы:

A. Управляющая компания на основании доверенности осуществляет

право голоса по голосующим ценным бумагам, составляющим ПИФ

B. Управляющая компания может совмещать предусмотренную

законом деятельность с деятельностью по управлению ценными

бумагами

C. Срок действия договора доверительного управления закрытым ПИФом

не может быть меньше 2 лет.

D. Имущество АИФа, предназначенное для обеспечения деятельности его

органов управления, должно быть передано в доверительное управление

управляющей компании, имеющей соответствующую лицензию

федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

Код вопроса: 11.1.6

Лицо, осуществляющее прекращение паевого инвестиционного фонда

(ПИФа), обязано реализовать имущество, составляющее ПИФ, и

осуществить расчеты в соответствии с законодательством, если

правилами доверительного управления ПИФом не предусмотрен иной

срок, в течение:

Ответы:

A. Трех месяцев со дня опубликования сообщения о прекращении ПИФа

B. Двух месяцев со дня опубликования сообщения о прекращении ПИФа

C. 1 месяца со дня опубликования сообщения о прекращении ПИФа

D. Шести месяцев со дня раскрытия сообщения о прекращении

паевого инвестиционного фонда

Код вопроса: 11.1.7

Деятельность фонда в качестве страховщика по обязательному

пенсионному страхованию включает:

I. Аккумулирование средств пенсионных накоплений

II. Инвестирование средств пенсионных накоплений

III. Учет средств пенсионных накоплений

IV. Выплату накопительной части трудовой пенсии

Ответы:

A. I, IV

B. I, II, III, IV

C. I, III, IV

D. II, IV

обсуждение вопросов, решение задач, онлайн-тренажер ФСФР

93 / 124

 

Дата добавления: 2014-12-23