Вопросы и ответы к базовому экзамену (с 16 сентября 2012). Как определяется величина обеспечения, предоставленного клиентом,

www.forexam.ru

Код вопроса: 10.1.79

Как определяется величина обеспечения, предоставленного клиентом,

брокером по маржинальным сделкам:

Ответы:

A. По рыночной стоимости выступающих обеспечением ценных бумаг

плюс надбавка

B. По номинальной стоимости выступающих обеспечением ценных бумаг

C. По рыночной стоимости выступающих обеспечением ценных бумаг

D. По рыночной стоимости выступающих обеспечением ценных

бумаг, за вычетом установленной договором скидки

Код вопроса: 10.1.80

В какой организационно - правовой форме может создаваться фондовая

биржа?

I. Общество с ограниченной ответственностью

II. Хозяйственное товарищество

III. Акционерное общество

IV. Любая некоммерческая организация

V. Некоммерческое партнерство

Ответы:

A. Все перечисленное

B. I, II, III

C. I, III, V

D. III, V

Код вопроса: 10.1.81

Одному акционеру фондовой биржи и его аффилированным лицам не

может принадлежать:

Ответы:

A. Ограничений нет

B. 20% акций каждой категории (типа)

C. 10% акций каждой категории (типа)

D. 5% акций каждой категории (типа)

Код вопроса: 10.1.82

Допускается ли совмещение деятельности по ведению реестра с другими

видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг?

Ответы:

A. Допускается совмещение деятельности по ведению реестра с

депозитарной деятельностью

B. Допускается совмещение деятельности по ведению реестра с

депозитарной и клиринговой деятельностью

C. Допускается совмещение деятельности по ведению реестра с другими

видами профессиональной деятельности по согласованию с федеральным

органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг

D. Не допускается

Код вопроса: 10.2.83

Кто из ниже перечисленных относится к квалифицированным

инвесторам?

I. Брокеры, дилеры и управляющие

II. Страховые организации

III. Кредитные организации

IV. Управляющие компании инвестиционных фондов, паевых

инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов

Ответы:

A. Только I

B. Все кроме II

C. Только I, III

D. I, II, III, IV

E. Все кроме IV

Код вопроса: 10.2.84

Кто из ниже перечисленных относится к квалифицированным

инвесторам?

I. Европейский банк реконструкции и развития

II. Негосударственные пенсионные фонды

III. Акционерные инвестиционные фонды

IV. Банк России

Ответы:

A. Только III

B. Все кроме I

C. Только II, III

D. I, II, III, IV

Код вопроса: 10.2.85

В каких случаях физическое лицо может быть признано

квалифицированным инвестором?

I. Если оно владеет ценными бумагами, общая стоимость которых

соответствует требованиям, установленным нормативными правовыми

актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных

бумаг

II. Если оно имеет установленный нормативными правовыми актами

федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

опыт работы в российской организации, которая осуществляла сделки с

ценными бумагами и иными финансовыми инструментами

III. Если оно совершило сделки с ценными бумагами и иными

финансовыми инструментами в количестве, объеме и в срок, которые

установлены нормативными правовыми актами федерального органа

исполнительной власти по рынку ценных бумаг

Ответы:

A. Только I

B. Только II

C. При одновременном соответствии всем требованиям

D. Если оно отвечает любым двум требованиям из указанных

Код вопроса: 10.2.86

В каких случаях юридическое лицо может быть признано

квалифицированным инвестором?

I. Если оно имеет собственный капитал в размере, установленном

нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной

власти по рынку ценных бумаг

II. Если оно совершило сделки с ценными бумагами и иными

финансовыми инструментами в количестве, объеме и в срок, которые

установлены нормативными правовыми актами федерального органа

исполнительной власти по рынку ценных бумаг

III. Если оно имеет оборот (выручку) от реализации товаров (работ,

услуг) в размере и за период, которые установлены нормативными

правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку

ценных бумаг

IV. Если оно имеет сумму активов по данным бухгалтерского учета за

последний отчетный год в размере, установленном нормативными

правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку

ценных бумаг

Ответы:

A. Только I

B. Только II

C. При одновременном соответствии всем требованиям

D. Если оно отвечает любым двум требованиям из указанных

Код вопроса: 10.1.87

Кто из ниже перечисленных не является лицом, осуществляющим

признание квалифицированным инвестором?

Ответы:

A. Брокер

B. Оценщик

C. Управляющий

D. Все

Код вопроса: 10.1.88

Является ли признание лица квалифицированным инвестором на

основании предоставленной им недостоверной информации основанием

недействительности сделок, совершенных за счет этого лица?

Ответы:

A. Является

B. Не является

C. По усмотрению федерального органа исполнительной власти по рынку

ценных бумаг

Код вопроса: 10.2.89

Что относится к обязанностям лица, осуществляющего признание

квалифицированным инвестором?

I. Уведомление квалифицированного инвестора о том, в отношении каких

видов ценных бумаг и иных финансовых инструментов или услуг он

признан квалифицированным инвестором

II. Требование от юридического лица, признанного квалифицированными

инвестором, подтверждения соблюдения требований, соответствие

которым необходимо для признания лица квалифицированным

инвестором

III. Ведение реестра лиц, признанных им квалифицированными

инвесторами

Ответы:

A. Только I

B. Только I и II

C. Только I и III

D. Все перечисленное

обсуждение вопросов, решение задач, онлайн-тренажер ФСФР

92 / 124

 

Дата добавления: 2014-12-23