Конфиденциальность информации 1 страница

8.1. Доверительный управляющий обязан обеспечить конфиденциаль­ность информации, полученной им в ходе осуществления доверительного управления имуществом и являющейся банковской тайной.

8.2. Службы, осуществляющие операции по доверительному управлению, обеспечивают защиту конфиденциальности информации в рамках возложенных на них функций, связанных с осуществлением доверительного управления.

8.3. Доступ к вышеназванной информации осуществляется в порядке, установленном законодательством Республики Беларусь.

8.4. Лицо, имеющее доступ к конфиденциальной информации, не может использовать ее в целях личной выгоды или для передачи третьим лицам в ущерб правам и интересам вверителей.

8.5. Департамент инвестиций и ценных бумаг при необходимости может обратиться в ОПЕРУ с запросом о представлении выписки по доверительным (трастовым) счетам вверителей, открытым в балансе по доверительному управлению.

С момента вступления в действие настоящего Положения утрачивает силу Положение по оказанию услуг доверительного управления учреждениями АСБ «Беларусбанк», утвержденное Правлением АСБ «Беларусбанк» 27.01.2005 (протокол № 6.23).

Департамент инвестиций и ценных бумаг

Приложение 1

ПЕРЕЧЕНЬ

отдельных нормативных правовых актов Республики Беларусь и локальных нормативных правовых актов ОАО «АСБ Беларусбанк»

1. Указ Президента Республики Беларусь от 17.03.2004 № 136 «О довери­тельном управлении принадлежащими государственным служащим долями участия (акциями, правами) в уставных фондах коммерческих организаций».

2. Гражданский кодекс Республики Беларусь.

3. Банковский кодекс Республики Беларусь.

4. Постановление Министерства юстиции Республики Беларусь от 10.09.2008 № 50 «О типовом договоре доверительного управления принадлежа­щими отдельным государственным должностным лицам долями участия (акциями, правами) в уставных фондах коммерческих организаций и порядке заключения такого договора».

5. Инструкция о порядке осуществления профессиональной деятельности по ценным бумагам, утвержденная постановлением Министерства финансов Республики Беларусь от 12.09.2006 № 112.

6. Инструкция по бухгалтерскому учету операций доверительного управления имуществом в банках Республики Беларусь, утвержденная постановлением Совета директоров Национального банка Республики Беларусь от 05.12.2007 № 367.

7. Инструкция о порядке доверительного управления принадлежащими отдельным государственным должностным лицам долями участия (акциями, правами) в уставных фондах коммерческих организаций, утвержденная постановлением Государственного комитета по имуществу Республики Беларусь от 10.09.2008 № 71.

8. Инструкция по организации бухгалтерского учета и отчетности в учреждениях ОАО «АСБ Беларусбанк», утвержденная Правлением ОАО «АСБ Беларусбанк» 26.12.2007 (протокол № 128.4).

9. Регламент депозитария ОАО «АСБ Беларусбанк», утвержденный Правлением ОАО «АСБ Беларусбанк» 04.03.2008 (протокол № 23.6).

Приложение 2

ОАО «АСБ Беларусбанк»

ЗАЯВЛЕНИЕ НА ОКАЗАНИЕ УСЛУГ ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ

ДАННЫЕ О ВВЕРИТЕЛЕ (для физических лиц):

Фамилия, имя, отчество
Данные паспорта: серия, номер
Кем, когда выдан паспорт
Место жительства (с указанием почтового индекса) (прописка)
Домашний телефон
Место работы
Занимаемая должность
Рабочий телефон

ДАННЫЕ О ВВЕРИТЕЛЕ (для юридических лиц и индивидуальных предпринимателей):

Наименование организации
Юридический адрес
Банковские реквизиты
Контактный телефон

Прошу принять в доверительное управление принадлежащие мне на праве собственности ценные бумаги и/или денежные средства для приобретения ценных бумаг и управления ими с заключением договора доверительного управления ценными бумагами.

ХАРАКТЕРИСТИКА ЦЕННЫХ БУМАГ ¹:

Для акций: полное наименование и юридический адрес эмитента; вид и категория; количество; договорная (рыночная) стоимость; общая стоимость; ограничения обращения.

Для облигаций: полное наименование и юридический адрес эмитента; вид; серия и порядковый номер; количество; договорная (рыночная) стоимость; общая стоимость; размер процентов; ограничения обращения.

¹ Заполняется в случае передачи в доверительное управление ценных бумаг.

ДЕНЕЖНЫЕ СРЕДСТВА ² в сумме _________________________________________________

______________________________________________________________ белорусских рублей.

(цифрами и прописью)

² Заполняется в случае передачи в доверительное управление денежных средств для приобретения ценных бумаг и управления ими.

К заявлению прилагается:

________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

С условиями предоставления услуг доверительного управления ознакомлен и согласен.

«____» _____________ 200__ г. ______________

(подпись вверителя)

ОТМЕТКА БАНКА:

ЗАЯВЛЕНИЕ ПРИНЯТО: «____» _________ 200__ г.

________________________________________________________________________________

(должность, подпись, Ф.И.О. ответственного исполнителя)

Приложение 3

КАРТОЧКА с образцами подписей для юридических лиц и индивидуальных предпринимателей
Вверитель ___________________________________	код	ОТМЕТКА БАНКА
(полное наименование)
_______________________ _______________________ _______________________ _______________________ Адрес: _________________ _______________________ _______________________ Тел. №: ________________		Разрешение на прием образцов подписей Руководитель учреждения банка (департамента инвестиций и ценных бумаг) (или его заместитель)
Наименование вышестоящей организации	Коды	(подпись) «____» ___________ 200__ г.
(министерство, ведомство, центральная		ПРОЧИЕ ОТМЕТКИ
кооперативная или общественная организация)
Наименование банка
Местонахождение банка
Сообщаем образцы подписей и оттиска печати, которые просим считать обязательными при совершении операций доверительного управления в соответствии с договором доверительного управления.   ___________________________________ ___________________________________   Просим считать действительными при наличии на них одной первой и одной второй подписей.

_______________________________________

(наименование вверителя)

Должность	Фамилия, имя, отчество	Образец подписи	Образец оттиска печати
Первая подпись
Вторая подпись

Место для печати организации,

заверившей полномочия и подписи «____» _______________ 200__ г.

Руководитель __________________

Главный (старший) бухгалтер (уполномоченное лицо) ____________________

Полномочия и подписи руководителя и главного бухгалтера, действующих в соответствии с Уставом (Положением), удостоверяю.

________________________________________________________________________________

(должность и подпись руководителя или заместителя руководителя вышестоящей организации)

Приложение 4

ОАО «АСБ Беларусбанк»

ЗАЯВЛЕНИЕ

на передачу долей участия (акций, прав) в уставных фондах коммерческих организаций в доверительное управление Открытому акционерному обществу «Сберегательный банк «Беларусбанк»

ДАННЫЕ О ГОСУДАРСТВЕННОМ ДОЛЖНОСТНОМ ЛИЦЕ:

Фамилия, имя, отчество
Данные паспорта: серия, номер
Кем, когда выдан паспорт
Место жительства (с указанием почтового индекса) (прописка)
Домашний телефон
Место работы
Занимаемая должность
Рабочий телефон

Прошу принять в доверительное управление принадлежащее мне на праве собственности имущество с заключением договора доверительного управления принадлежащими отдельным государственным должностным лицам долями участия (акциями, правами) в уставных фондах коммерческих организаций, утвержденного постановлением Министерства юстиции Республики Беларусь от 10.09.2008 № 50.

ХАРАКТЕРИСТИКА АКЦИЙ ¹:

Эмитент акций	Вид и категория акций	Количество акций	Номинальная стоимость акции	Общая стоимость акций	Ограничения обращения
ВСЕГО:

¹ Заполняется в случае передачи в доверительное управление акций.

ХАРАКТЕРИСТИКА ДОЛЕЙ В УСТАВНЫХ ФОНДАХ КОММЕРЧЕСКИХ ОРГАНИЗАЦИЙ ²:

Наименование коммерческой организации, доля в уставном фонде которой передается в доверительное управление	Размер доли в уставном фонде, в %	Стоимость в соответствии с учредительными документами, бел. руб.	Ограничения обращения

² Заполняется в случае передачи в доверительное управление долей участия в уставных фондах коммерческих организаций.

К заявлению прилагается:

________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

С условиями предоставления услуг доверительного управления ознакомлен и согласен.

«____» _____________ 200__ г. ______________

(подпись вверителя)

ОТМЕТКА БАНКА:

ЗАЯВЛЕНИЕ ПРИНЯТО: «____» _________ 200__ г.

________________________________________________________________________________

(должность, подпись, Ф.И.О. ответственного исполнителя)

Приложение 5

ДОГОВОР ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ

(форма применяется в случае передачи в доверительное управление денежных средств, переданных для приобретения ценных бумаг и управления ими)

(типовая форма)

«____» ____________ ______ г.

№ _____/ _______

г. _______________

Открытое акционерное общество «Сберегательный банк «Беларусбанк», являясь про­фессиональным участником рынка ценных бумаг (лицензия на право осуществления профес­сиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам № ________ (зарегистрирована в реестре лицензий за номером __________), срок действия – до __________, выданная ___________________________), именуемое в дальнейшем «Доверительный управляющий», в лице __________________________________________________________________________

(фамилия, имя, отчество, должность)

_______________________________________________________________________________,

действующей(его) на основании ____________________________________, с одной стороны,

(доверенности, ее реквизиты)

и ______________________________________________________________________________

(для физических лиц: фамилия, имя, отчество, паспортные данные;

для юридических лиц: наименование юридического лица, должность, фамилия, имя, отчество лица, подписавшего договор от имени Вверителя, реквизиты доверенности, иного документа, подтверждающего полномочия Вверителя)

_______________________________________________________________________________,

именуемый(ая) в дальнейшем «Вверитель», с другой стороны, вместе именуемые «Стороны», заключили настоящий договор о нижеследующем:

1. ПРЕДМЕТ ДОГОВОРА

1.1. Вверитель передает Доверительному управляющему денежные средства в белорусских рублях для приобретения ценных бумаг, указанных в Приложении 1 к настоящему договору, являющемуся его неотъемлемой частью, в доверительное управление на срок, равный сроку действия настоящего договора, а Доверительный управляющий обязуется за вознаграждение осуществлять управление этими ценными бумагами в интересах Вверителя.

Характеристика ценных бумаг, приобретаемых в доверительное управление за денежные средства Вверителя; их договорная стоимость приобретения (предельный (максимальный) уровень стоимости приобретения ценных бумаг или предельный (минимальный) уровень доходности ценных бумаг); подлежащая передаче Вверителем сумма денежных средств; срок приобретения ценных бумаг указаны в Приложении 1 к настоящему договору.

Передача денежных средств для приобретения ценных бумаг и управления ими не влечет перехода права собственности на данные денежные средства и ценные бумаги к Доверительному управляющему.

Переданные и/или полученные от доверительного управления денежные средства Вверителя обособляются от имущества Доверительного управляющего путем их отдельного учета на доверительном (трастовом) счете Доверительного управляющего.

Приобретенные ценные бумаги поступают в собственность Вверителя и считаются переданными в доверительное управление с момента их поступления на счет «депо» Доверительного управляющего по сделке о приобретении данных ценных бумаг.

Приобретенные в доверительное управление ценные бумаги Вверителя обособляются от имущества Доверительного управляющего путем их отдельного учета на соответствую­щем счете «депо» (разделе счета «депо») Доверительного управляющего.

Доверительным управлением ценными бумагами по настоящему договору является совершение Доверительным управляющим в отношении этих ценных бумаг в пределах, установленных настоящим договором, любых юридических и/или фактических действий в интересах Вверителя, заключающихся в обеспечении реализации правомочий Вверителя в отношении ценных бумаг, переданных в доверительное управление по настоящему договору.

1.2. В рамках настоящего договора Стороны обязуются действовать в соответствии с Гражданским кодексом Республики Беларусь, Инструкцией о порядке осуществления профессиональной деятельности по ценным бумагам, утвержденной постановлением Мини­стерства финансов Республики Беларусь от 12.09.2006 № 112, другими соответствующими актами законодательства Республики Беларусь.

1.3. Доверительное управление по настоящему договору осуществляется в форме доверитель­ного управления по приказу.

1.4. Доверительное управление по настоящему договору осуществляется в виде:

управления «портфелем» ценных бумаг, приобретенных в доверительное управление: совершение сделок купли-продажи ценных бумаг, погашение ценных бумаг при наступлении срока погашения;

совершения иных действий по управлению ценными бумагами, не противоречащих законодательству Республики Беларусь.

Пределы использования ценных бумаг, приобретенных в доверительное управление по настоящему договору:

отчуждение ценных бумаг осуществляется в установленном порядке на основании распоряжения исключительно по указанию Вверителя;

покупка ценных бумаг за денежные средства, находящиеся на доверительном (трастовом) счете, открытом в соответствии с настоящим договором, осуществляется в установленном порядке на основании распоряжения исключительно по указанию Вверителя.

1.5. Сделки с приобретенными по настоящему договору в доверительное управление ценными бумагами Доверительный управляющий совершает от своего имени, указывая при этом в соответствии с законодательством Республики Беларусь, что он действует в качестве такого управляющего, в том числе путем помещения на письменных документах после наименования Доверительного управляющего знака «Д.У.».

1.6. Доверительный управляющий имеет право объединять ценные бумаги соответствующего эмитента, находящиеся в доверительном управлении в соответствии с настоящим договором, с ценными бумагами этого же эмитента, находящимися в доверительном управлении Доверительного управляющего, вверителями которых являются другие лица или Вверитель по другим договорам доверительного управления.

2. ПОРЯДОК ПЕРЕДАЧИ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ ДЛЯ ПРИОБРЕТЕНИЯ ЦЕННЫХ БУМАГ И УПРАВЛЕНИЕ ИМИ

2.1. Передача денежных средств для приобретения ценных бумаг, указанных в Приложении 1 к настоящему договору, и управления ими производится Вверителем в течение одного месяца после подписания настоящего договора Сторонами путем их перевода (внесения наличными) на счет 3120___________ «Счета банков по доверительному управлению имуществом», открытый в ОАО АСБ «Беларусбанк», код 795 для последующего их зачисления Доверительным управляющим на доверительный (трастовый) счет Вверителя.

Перечисление денежных средств Вверителем-физическим лицом осуществляется безналичным путем в порядке осуществления операций по банковским счетам в белорусских рублях физических лиц либо путем внесения наличными в порядке осуществления кассовых операций в банках Республики Беларусь.

Перечисление денежных средств Вверителем-юридическим лицом (имущество которого не находится в хозяйственном ведении или в оперативном управлении) и индивидуальным предпринимателем осуществляется путем перечисления денежных средств в безналичном порядке с текущего (расчетного) счета Вверителя.

2.2. Денежные средства перечисляются (вносятся наличными) Вверителем.

3. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ ВВЕРИТЕЛЯ

3.1. Вверитель гарантирует, что передаваемые по настоящему договору денежные средства не находятся в залоге, под арестом, иным образом не обременены.

3.2. Вверитель обязуется в момент подписания настоящего договора представить Доверительному управляющему все документы для открытия доверительного (трастового) счета, определенные Доверительным управляющим.

3.3. Вверитель имеет право в случае неисполнения либо ненадлежащего исполнения обязанностей по настоящему договору Доверительным управляющим предъявить в соответ­ствии с законодательством Республики Беларусь в суд (хозяйственный суд) требование об изменении или расторжении настоящего договора и/или о возмещении убытков.

3.4. Вверитель имеет право отозвать данное им поручение (Приложение 1 к настоящему договору) на приобретение в доверительное управление ценных бумаг до момента совершения Доверительным управляющим фактических действий по исполнению данного поручения. В случае если фактические действия Доверительного управляющего по исполнению вышеуказанного поручения совершены к моменту отмены частично, отменена поручения производится только в отношении неисполненной части. При этом соответствующие денежные средства возвращаются Вверителю на счет, указанный в п. 6.2 настоящего договора.

3.5. Вверитель имеет право расторгнуть настоящий договор в одностороннем вне­судебном порядке при условии выплаты Доверительному управляющему вознаграждения, указанного в п. 7.1 настоящего договора, за период фактического доверительного управления в связи с истечением установленного срока действия настоящего договора, за исключением случаев, предусмотренных в пункте 9.2 настоящего договора. О расторжении договора в одностороннем внесудебном порядке Вверитель обязан письменно известить Доверительного управляющего до дня или в день истечения срока действия настоящего договора. При этом Доверительный управляющий передает Вверителю ценные бумаги, являющиеся объектом доверительного управления по настоящему договору, и/или денежные средства, причитающиеся Вверителю, в срок, указанный в п. 4.11 настоящего договора.

В случае существенного ненадлежащего осуществления Доверительным управляющим своих обязанностей по настоящему договору настоящий договор по решению суда может быть расторгнут по требованию Вверителя при условии выплаты Доверительному управляю­щему вознаграждения, указанного в п. 7.1 настоящего договора, за период фактического доверительного управления. При этом Доверительный управляющий несет гражданско-правовую ответственность, установленную законодательством и настоящим договором.

3.6. Вверитель обязан в порядке и в сроки, предусмотренные настоящим договором, обеспечить выплату Доверительному управляющему причитающуюся ему сумму вознаграждения за доверительное управление, а также возмещение необходимых расходов, произведенных им при доверительном управлении ценными бумагами.

3.7. Вверитель имеет право на получение отчета о деятельности Доверительного управляющего в сроки и в порядке, предусмотренные настоящим договором.

4. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЯЮЩЕГО

4.1. Доверительный управляющий обязан:

4.1.1. в течение 2 (двух) рабочих дней с момента подписания Сторонами настоящего договора и представления Вверителем Доверительному управляющему необходимых для открытия доверительного (трастового) счета документов открыть Вверителю доверительный (трастовый) счет (далее – Счет) для осуществления расчетов по доверительному управлению. Проценты на денежную сумму, находящуюся на Счете, Доверительный управляющий не начисляет и не выплачивает;

4.1.2. вести Счет, осуществлять расчеты и/или кассовые операции по Счету, связан­ные с доверительным управлением, предусмотренным настоящим договором, в сроки, преду­смотренные законодательством Республики Беларусь и/или настоящим договором, в том числе:

осуществлять зачисление на Счет денежных средств, поступающих Доверительному управляющему в результате совершения им доверительного управления в соответствии с настоящим договором;

осуществлять списание денежных средств со Счета в установленных законодательством и/или настоящим договором случаях;

обеспечивать раздельный учет денежных средств Вверителя и денежных средств Доверительного управляющего и/или других лиц.

4.2. Доверительный управляющий обязан в установленном порядке обособить переданные Вверителем денежные средства, находящиеся в доверительном управлении ценные бумаги Вверителя, а также доходы от доверительного управления, причитающиеся Вверителю, от собственного имущества.

4.3. Доверительный управляющий обязан осуществлять доверительное управление в порядке и пределах, предусмотренных настоящим договором.

4.4. Доверительный управляющий обязан перечислять Вверителю все доходы в виде денежных средств от доверительного управления в соответствии с настоящим договором в порядке и в сроки, предусмотренные настоящим договором, на банковский счет, указанный в п. 6.1 настоящего договора.

Доход от доверительного управления в соответствии с настоящим договором в виде ценных бумаг в бездокументарной форме, а также в виде увеличения номинальной стоимости акций, являющихся предметом доверительного управления по настоящему договору, с момента его получения Доверительным управляющим автоматически входит в состав предмета доверительного управления, предусмотренного настоящим договором.

При принятии эмитентом ценных бумаг, являющихся предметом доверительного управления по настоящему договору, решения о выплате доходов по ценным бумагам не в форме бездокументарных ценных бумаг или не в форме денежных средств, а также не в форме увеличения номинальной стоимости акций (далее вместе именуемые – доходы в неденежной форме) Доверительный управляющий обязуется письменно уведомить об этом Вверителя. При этом доходы в неденежной форме Вверитель лично получает у эмитента.

4.5. Доверительный управляющий обязан отчитываться перед Вверителем в порядке и в сроки, установленные настоящим договором.

4.6. Доверительный управляющий в соответствии с законодательством может поручить осуществление доверительного управления другому лицу, получив на это предварительное письменное согласие Вверителя, либо в случае, если он вынужден это сделать в силу обстоятельств для обеспечения интересов Вверителя. О таких действиях он обязан сообщить Вверителю не позднее 10 рабочих дней после их совершения.

4.7. Доверительный управляющий имеет право на вознаграждение в соответствии с разделом 7 настоящего договора.

4.8. Доверительный управляющий имеет право на возмещение в установленном порядке необходимых расходов, произведенных им при доверительном управлении.

4.9. Доверительный управляющий не имеет права отвечать по своим долгам находящимися у него в доверительном управлении ценными бумагами, не может передавать указанные ценные бумаги в залог для обеспечения собственных обязательств.

4.10. Доверительный управляющий имеет право в одностороннем внесудебном порядке расторгнуть настоящий договор и потребовать выплаты причитающегося ему вознаграждения и убытков, если он не был поставлен в известность о передаче Вверителем денежных средств, обремененных правами третьих лиц.

4.11. В случае прекращения договора доверительного управления, в том числе в случае досрочного расторжения настоящего договора в установленном порядке, Доверительный управляющий обязуется возвратить ценные бумаги, находящиеся в доверительном управлении, а также доход от доверительного управления и все другие причитающиеся Вверителю денежные средства не позднее 5 рабочих дней со дня прекращения настоящего договора. Денежные средства перечисляются Вверителю на счет, указанный в п. 6.2 настоящего договора.

4.12. Доверительный управляющий имеет право представлять другим лицам информацию о Вверителе только в случаях, предусмотренных законодательством.

4.13. В случае неисполнения своих обязательств по настоящему договору Доверитель­ный управляющий возвращает Вверителю причитающиеся ему денежные средства в порядке и в сроки, предусмотренные п. 4.11 настоящего договора, за исключением случая, предусмотренного п. 6.1 настоящего договора.

4.14. Доверительный управляющий имеет право в одностороннем внесудебном порядке изменять размер вознаграждения, уплачиваемого Вверителем в порядке, указанном в п. 7.1 настоящего договора, не чаще одного раза в год.

5. ОТЧЕТНОСТЬ ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЯЮЩЕГО

5.1. Отчет Доверительного управляющего Вверителю представляется один раз в год не позднее трех месяцев со дня окончания отчетного года в письменной форме путем отсылки по почте в адрес Вверителя.

6. ПОРЯДОК ВЫПЛАТЫ ДОХОДОВ ВВЕРИТЕЛЮ И ВОЗВРАТА ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ

6.1. Доходы в виде денежных средств, полученные в ходе доверительного управления по настоящему договору, перечисляются Вверителю ежегодно одновременно с представлением отчета Доверительного управляющего, если иное не установлено законодательством, на счет № _____________________________________________________.

6.2. В случае неприобретения (частичного приобретения) ценных бумаг в течение срока, указанного в Приложении 1 к настоящему договору, неиспользованные денежные средства перечисляются на счет № _________________________________________________.

Дата добавления: 2015-04-29