Конфиденциальность информации 4 страница

ОАО «АСБ Беларусбанк»

ОТЧЕТ ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЯЮЩЕГО ОБ ИСПОЛНЕННЫХ ОПЕРАЦИЯХ С ГОСУДАРСТВЕННЫМИ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ

(примерная форма)

Дата составления отчета

г. Минск

Договор доверительного управления:

№

дата

ОАО «АСБ Беларусбанк» извещает

_______________________________________________________________________________

(наименование вверителя)

о том, что распоряжение вверителя от «____» _____________ 200__ г. на приобретение государственных ценных бумаг, поданное на аукцион/доразмещение, проходивший(ее) «___» ______________ 200__ года, исполнено в части:

ПЕРЕЧЕНЬ УДОВЛЕТВОРЕННЫХ ПРЕДЛОЖЕНИЙ

поданных на доразмещение/аукцион по размещению ___________________ выпуска № ____

Цена покупки (в % к номиналу)	Количество приобретенных ценных бумаг	Цена ценных бумаг (рублей)	Сумма покупки (рублей)
Конкурентные заявки:
ИТОГО по конкурентным заявкам
Неконкурентные заявки
ИТОГО по всем заявкам

При этом минимальная цена конкурентного предложения составила ______ %, средневзвешенная цена неконкурентного предложения составила _______ %.

По результатам фактически исполненного распоряжения вверителя сумма вознаграждения составила _____________________________________ рублей. В том числе:

комиссия ОАО «БВФБ»: _______________________ рублей;

комиссия банка: ______________________________ рублей.

Уполномоченное лицо казначейства	__________________	__________________
	(подпись)	(Ф.И.О.)
Доверительныйуправляющий	__________________	__________________
	(подпись)	(Ф.И.О.)

Приложение 16

ОАО «АСБ Беларусбанк»

ОТЧЕТ ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЯЮЩЕГО ОБ ИСПОЛНЕННЫХ ОПЕРАЦИЯХ С ГОСУДАРСТВЕННЫМИ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ

(примерная форма)

Дата составления отчета

г. Минск

Договор доверительного управления:

№

дата

ОАО «АСБ Беларусбанк» извещает

_______________________________________________________________________________

(наименование вверителя)

о том, что распоряжение вверителя от «__» _____________ 200__ г., поданное на биржевые торги, проходившие «__» ____________ 200__ г., исполнено в части:

ПЕРЕЧЕНЬ УДОВЛЕТВОРЕННЫХ ПРЕДЛОЖЕНИЙ:

Дата совершения сделки	Дата обратной покупки/ продажи, погашения	Тип сделки ^1	Срок сделки (дней)	Вид ЦБ	№ выпуска	Цена покупки/ продажи (рублей)	Цена обратной покупки/ продажи, погашения (рублей)	Кол-во ЦБ (штук)

¹ Покупка/продажа/покупка РЕПО/продажа РЕПО.

Сумма сделки на дату совершения сделки (рублей)	Сумма обратной покупки/ продажи, погашения (рублей)	% ставка	Сумма дохода/ расхода по совер­шенной сделке (+; –) (рублей)	Размер бирже­вого сбора (рублей)	НДС (руб.)	№ биржевого протокола	Текущая цена на дату покупки/ продажи (рублей)	Текущая цена на дату обратной покупки/ продажи, погашения (рублей)

По результатам фактически исполненного распоряжения вверителя сумма вознаграждения составила (__________________________) рублей.

Уполномоченное лицо казначейства	__________________	__________________
	(подпись)	(Ф.И.О.)
Доверительныйуправляющий	__________________	__________________
	(подпись)	(Ф.И.О.)

Приложение 17

ОАО «АСБ Беларусбанк»

ОТЧЕТ ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЯЮЩЕГО ОБ ИСПОЛНЕННЫХ ОПЕРАЦИЯХ С НЕГОСУДАРСТВЕННЫМИ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ

(примерная форма)

Дата составления отчета

г. Минск

Договор доверительного управления:

№

дата

ОАО «АСБ Беларусбанк» извещает

_______________________________________________________________________________

(наименование вверителя)

о том, что распоряжение вверителя от «____» _____________ 200__ г. исполнено в части:

Действие (покупка, продажа)
Вид ценных бумаг (акции, облигации)
Эмитент ценных бумаг
Цена за одну ценную бумагу, руб.
Количество ценных бумаг, шт.
Сумма сделки, руб.

По результатам фактически исполненного распоряжения вверителя сумма вознаграждения составила _________________________ рублей, в том числе:

биржевой сбор _______________________________ рублей;

комиссия банка _______________________________ рублей.

Ответственный исполнитель казначейства ____________________

Доверительный управляющий _______________________________

Приложение 18

ОАО «АСБ Беларусбанк»

ОТЧЕТ ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЯЮЩЕГО О СОВЕРШЕННЫХ СДЕЛКАХ С НЕГОСУДАРСТВЕННЫМИ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ НА ВНЕБИРЖЕВОМ РЫНКЕ

(примерная форма)

Дата составления отчета

г. Минск

Договор доверительного управления:

№

дата

ОАО «АСБ Беларусбанк» извещает

_______________________________________________________________________________

(наименование вверителя)

о том, что распоряжение вверителя от «____» _____________ 200__ г. исполнено в части:

Действие (покупка, продажа)
Вид ценных бумаг (акции, облигации)
Эмитент ценных бумаг
Цена за одну ценную бумагу, руб.
Количество ценных бумаг, шт.
Сумма сделки, руб.

По результатам фактически исполненного распоряжения вверителя сумма вознаграждения составила __________________________ рублей, в том числе:

расходы по совершению сделки _________________ рублей;

комиссия банка _______________________________ рублей.

Доверительный управляющий	__________________	__________________
	(подпись)	(Ф.И.О.)

Приложение 19

ОАО «АСБ Беларусбанк»

ОТЧЕТ ПРЕДСТАВИТЕЛЯ ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЯЮЩЕГО ОБ УЧАСТИИ В ОБЩЕМ СОБРАНИИ АКЦИОНЕРОВ (УЧАСТНИКОВ)

(примерная форма)

Дата составления отчета	Место составления отчета
Наименование	и адрес эмитента
Дата, время,	место проведения собрания	Очередное/внеочердное
Принял участие в работе общего собрания:
Ф.И.О. и должность	№ филиала	Дата окончания срока действия доверенности
В порядке передачи полномочий:
Ф.И.О. и должность	№ филиала	Дата окончания срока действия доверенности
Голосование по вопросам повестки дня:
№ п/п	ВОПРОС повестки дня	Позиция представителя доверительного управляющего («ЗА», «ПРОТИВ», «ВОЗДЕРЖАЛСЯ»)	Общий результат голосования (принят/не принят)

Информация о выплате дивидендов (доходов участникам) (заполняется в случае, если общим собранием акционеров (участников) принято решение выплачивать дивиденды (доходы)):

Установленный собранием акционеров (участников) размер дивиденда на 1 акцию (без учета налога)	Руб.
Установленный собранием акционеров (участников) срок выплаты дивидендов (доходов участникам)
Размер чистой прибыли, направляемой на выплату дивидендов (доходов участникам)	Млн. руб.	%
Дата реестра владельцев акций, на основании которого был составлен список акционеров, имеющих право на получение дивидендов
^1 Причины невыплаты дивидендов (доходов участникам) (заполняется в случае, если общим собранием акционеров (участников) принято решение не выплачивать дивиденды (доходы)): _____________ Особое мнение представителя доверительного управляющего _____________________________________________________ Позиция представителя государства (при наличии доли государства)
^1 Информация об изменении уставного фонда коммерческой организации (заполняется в случае, если общим собранием акционеров (участников) принято решение об увеличении/уменьшении уставного фонда):   Уставный фонд увеличен с ______ руб. до ______ руб. в связи с __________ (указать причину) путем увеличения номинальной стоимости акций: с ______ руб. до ______ руб. либо дополнительной эмиссии акций на сумму ______ руб., в том числе за счет прибыли ______ руб., за счет прочих источников ______ руб.
Уставный фонд уменьшен с ______ руб. до ______ руб. в связи с __________ (указать причину) путем уменьшения номинальной стоимости акций: с ______ руб. до ______ руб. либо приобретения акционерным обществом части акций, в целях сокращения их общего количества на сумму ______ руб.

Представитель доверительного управляющего	_________________	__________________
	(подпись)	(Ф.И.О.)

В случае если представитель доверительного управляющего не принял участие в работе общего собрания акционеров (участников) по причине неполучения (несвоевременного получения) в установленном порядке уведомления от эмитента о дате проведения общего собрания акционеров (участников), отчет составляется без заполнения графы «Позиция представителя доверительного управляющего («ЗА», «ПРОТИВ», «ВОЗДЕРЖАЛСЯ»)» в таблице «Голосование по вопросам повестки дня».

¹ Заполняется в случае необходимости.

Приложение 20

ОАО «АСБ Беларусбанк»

ЗАПРОС ПРЕДСТАВИТЕЛЮ ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЯЮЩЕГО О НАПРАВЛЕНИИ ДОПОЛНИТЕЛЬНЫХ СВЕДЕНИЙ

(примерная форма)

Дата составления запроса	г. Минск
Наименование эмитента

Направьте департаменту инвестиций и ценных бумаг в срок ___________ следующую информацию:

Примерный перечень вопросов:

1. Рентабельность реализованных товаров, выполненных работ, оказанных услуг (%) _______

2. Чистая прибыль, остающаяся в распоряжении коммерческой организации, – всего (млн.руб.) __________

в том числе: (направления использования чистой прибыли), в млн.руб. и в % ______________

3. Стоимость чистых активов (млн.руб.) ______________________________________________

в том числе в расчете на 1 акцию (руб.) ______________________________________________

4. Доля Республики Беларусь в уставном фонде (%) ____________________________________

5. Банковские реквизиты (номер р/счета, наименование и код банка, УНП) ________________

6. ______________________________________________________________________________

7. ______________________________________________________________________________

Уполномоченное лицо департамента инвестиций и ценных бумаг	______________________	___________________
	(подпись)	(Ф.И.О.)

Сведения направил	______________________	____________________
	(подпись представителя доверительного управляющего)	(инициалы, фамилия)

_____

(дата)

Приложение 21

ОАО «АСБ Беларусбанк»

г. Минск, код 795

Сводный мемориальный ордер №

от «____» _____________ 200_ г.

Назначение платежа __________________________________________________

____________________________________________________________________

Вид операции 06 Код валюты 974

№№ п/п	Дебет счета	Кредит счета	Сумма	№ и дата договора доверительного управления, категория акций, кол‑во акций
1.
2.
…
Итого

Сумма прописью: ___________________________________________________

___________________________________________________________________

Подписи: ____________________________ ____________________________

(подпись ответственного исполнителя) (подпись контролирующего работника)

Распоряжение на осуществление операции выдал: _______________________

_______________________

Приложение 22

ОАО «АСБ Беларусбанк»

ОТЧЕТ ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЯЮЩЕГО

ЗА ПЕРИОД с ________ по __________

(примерная форма)

Вверитель:	_______________________________________
Адрес:	_______________________________________
Договор ДУ:	№ _________________ от _________________

Имущество в доверительном управлении на начало отчетного периода:

1. Ценные бумаги
Наименование выпуска ЦБ	Кол-во, шт.	Стоимость пакета ЦБ, на момент заключения договора, руб.	Текущая (номинальная) стоимость пакета ЦБ на начало отчетного периода, руб.
ИТОГО:

Движение ценных бумаг

Дата	Наименование выпуска ЦБ	Обороты	Основание
Дебет	Кредит
Кол-во, шт.	Общая стоимость, руб.	Кол-во, шт.	Общая стоимость, руб.
ИТОГО:

Имущество в доверительном управлении на конец отчетного периода:

1. Ценные бумаги
Наименование выпуска ЦБ	Кол-во, шт.	Стоимость пакета ЦБ, на момент заключения договора, руб.	Текущая (номинальная) стоимость пакета ЦБ на конец отчетного периода, руб.
ИТОГО:

Доходы/расходы в денежной форме за отчетный период

Входящий остаток, руб.
1. Доходы отчетного периода
Дата	Сумма, руб.	Основание
Итого доходы за отчетный период, руб.
2. Расходы отчетного периода
Дата	Сумма, руб.	Основание
Итого расходы за отчетный период, руб.
Исходящий остаток, руб.

Телефоны для справок: 218 84 72, 218 84 52, 218 80 38, 218 80 99

www.belarusbank.by

Доверительный управляющий ___________________________

М.П.

Приложение 23

ОАО «АСБ Беларусбанк»

ЗАЯВЛЕНИЕ

НА РАСТОРЖЕНИЕ ДОГОВОРА ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ

(примерная форма)

ДАННЫЕ О ВВЕРИТЕЛЕ (для юридических лиц и индивидуальных предпринимателей):

Наименование организации
Место нахождения юридического лица (индивидуального предпринимателя)
Банковские реквизиты
Контактный телефон

ДАННЫЕ О ВВЕРИТЕЛЕ (для физических лиц):

Фамилия, имя, отчество
Данные паспорта: серия, номер
Кем, когда выдан паспорт
Место жительства (с указанием почтового индекса) (прописка, фактическое место жительства)
Домашний телефон

Прошу расторгнуть договор доверительного управления № ___________ от __________ г. в связи c ________________________________________________________________________

_______________________________________________________________________________.

Ценные бумаги прошу вернуть на счет «депо»:

№________ открытый в депозитарии _________________

(в случае наличия у клиента полнорежимного счета «депо»)

в депозитарий эмитента

(в случае отсутствия у клиента полнорежимного счета «депо» или сведений о его реквизитах)

Доходы в денежной форме (дивиденды) прошу перечислить на лицевой счет № ___________ в ____________________ (наименование банка), № промежуточного счета, код банка, УНП.

«____» _____________ 200__ г. ________

(подпись)

ОТМЕТКА БАНКА:

ЗАЯВЛЕНИЕ ПРИНЯТО: «____» _________ 200__ г.

________________________________________________________________________________

(должность, подпись, Ф.И.О. ответственного исполнителя)

Приложение 24

РАСПОРЯЖЕНИЕ № ___

от «___» _______________ 200_ г.

на закрытие доверительных (трастовых) счетов

_______________________________________________________________

(наименование структурного подразделения центрального аппарата банка)

Номер открытого на балансе лицевого счета, подлежащего закрытию	Наименование лицевого счета	Код валюты	Статус вверителя	Номер ответственного исполнителя

Уполномоченное должностное лицо

_______ И.О.Фамилия

(подпись)

Ответственный исполнитель

департамента инвестиций и ценных бумаг

_______ И.О.Фамилия

(подпись)

Ответственный исполнитель, открывающий счет

_______ И.О.Фамилия

(подпись)

Приложение 25

ОАО «АСБ Беларусбанк»

СПРАВОЧНИК

операций по доверительному управлению, совершаемых в балансе по доверительному управлению

(примерный перечень)

№ п/п

Вид назначения платежа

Наименование операции

Балансовый счет

1.		Прием в ДУ акций(наименование эмитента)	Д-т 1012 К-т 1101
2.		Увеличение номинальной стоимости акций за счет прибыли (наименование эмитента)	Д-т 1012 К-т 1101
3.		Увеличение номинальной стоимости акций за счет прочих источников с ___ по ___ (наименование эмитента)	Д-т 1012 К-т 1101
4.		Уменьшение номинальной стоимости акцийс ___ по (наименование эмитента)	Д-т 1101 К-т 1012
5.		Прием в ДУ доли в уставном фонде (наименование общества)	Д-т 1020 К-т 1102
6.		Увеличение стоимости доли с ___ по в уставном фонде (наименование общества)	Д-т 1020 К-т 1102
7.		Возврат из ДУ доли в уставном фонде (наименование общества)	Д-т 1102 К-т 1020
8.		Уменьшение стоимости доли с ___ по в уставном фонде (наименование общества)	Д-т 1102 К-т 1020
9.		Получение дивидендов в денежной форме(наименование эмитента)	Д-т 1075 К-т 1181
10.		Вознаграждение доверительного управляющего (5 % от суммы полученных дивидендов)	Д-т 1081 К-т 1075
11.		Начисление процентов на доход в денежной форме (капитализация)	Д-т 1075 К-т 1181
12.		Получение дивидендов, выплаченных акциями (наименование эмитента)	Д-т 1012 К-т 1181
13.		Получение дивидендов, выплаченных облигациями (наименование эмитента)	Д-т 1011 К-т 1181
14.		Дополнительная эмиссия акций за счет прибыли (наименование эмитента)	Д-т 1012 К-т 1101
15.		Дополнительная эмиссия акций за счет прочих источников (наименование эмитента)	Д-т 1012 К-т 1101
16.		Списание для погашения выпуска ЦБв связи с реорганизацией (наименование эмитента)	Д-т 1101 К-т 1012
17.		Зачисление после погашения нового выпуска ЦБ, зарегистрированного в связи с реорганизацией (наименование эмитента)	Д-т 1012 К-т 1101
18.		Расторжение договора ДУ(перечисление на счет прибыли полученных доходов)	Д-т 1181 К-т 1191
19.		Расторжение договора ДУ (удержано причитающееся доверительному управ­ляющему вознаграждение)	Д-т 1191 К-т 1081
20.		Расторжение договора ДУ(перечисление вверителю доходов от ДУ)	Д-т 1191 К-т 1075
21.		Расторжение договора ДУ(возврат из ДУ акций) (наименование эмитента)	Д-т 1101 К-т 1012
22.		Отчуждение части имущества(поступление денежных средств, полученных от продажи акций)	Д-т 1075 К-т 1181
23.		Вознаграждение доверительного управляющего(из суммы дохода от отчуждения части имущества)	Д-т 1081 К-т 1075
24.		Отчуждение части имущества(списание стоимости части отчужденных акций) (наименование эмитента)	Д-т 1101 К-т 1012
25.		Отчуждение всего имущества(поступление денежных средств, полученных от продажи всех акций)	Д-т 1075 К-т 1181
26.		Вознаграждение доверительного управляющего (из суммы дохода от отчуждения всего имущества)	Д-т 1081 К-т 1075
27.		Отчуждение всего имущества(списание стоимости всех отчужденных акций) (наименование эмитента)	Д-т 1101 К-т 1012
28.		Отчуждение всего имущества(перечисление на счет прибыли доходов, полученных от отчуждения всего имущества)	Д-т 1181 К-т 1191
29.		Отчуждение всего имущества(удержание причитающегося доверительному управ­ляющему вознаграждения)	Д-т 1191 К-т 1081
30.		Отчуждение всего имущества (перечисление вверителю доходов от ДУ)	Д-т 1191 К-т 1075
31.		Подоходный налог по операциям с ценными бумагами (удержание подоходного налога)	Д-т 1081 К-т 1075
32.		Прочее

Дата добавления: 2015-04-29