План лекционного занятия. Тема 7. Предварительное расследование

Тема 7. Предварительное расследование

Цель занятия:

- изучение форм предварительного расследования, его общих условий и значения;

- формирование практических навыков и умений;

- воспитание уважения к изучаемому курсу

Ключевые слова: предварительное расследование, предварительное следствие, дознание

1. Понятие, задачи и процессуальные формы предварительного расследования

2. Общие условия предварительного расследования

1 Предварительное расследование можно опреде­лить, как деятельность органов дознания, дознавателя, следова­теля, прокурора по собиранию, проверке и оценке доказательств, на основе которых устанавливаются имеющие значение для дела обстоятельства, изобличается и привлекается в качестве обвиня­емого лицо, совершившее преступление, принимаются меры по вы­явлению обстоятельств, способствовавших совершению преступ­лений, принимаются меры по возмещению ущерба, нанесенного преступлением. Эта деятельность имеет своим назначением обес­печить защиту прав и законных интересов лиц и организаций, по­терпевших от преступления, и одновременно защиту личности от незаконного и необоснованного обвинения и ограничения ее прав и свобод. Расследование именуется предварительным потому, что оно предшествует производству в суде, где проводится судебное следствие и принимается от имени государства решение по делу. Сделанные следователем выводы о том, что преступление имело место, и о лице, его совершившем, являются для суда версией об­винения, которая подлежит непосредственной, всесторонней про­верке в суде в условиях равенства сторон и состязательности. При­знать обвиняемого виновным в совершении преступления полно­мочен только суд (ст. 49 Конституции РФ). Очевидно, что предва­рительное расследование, проведенное в строгом соответствии с законом, обеспечивает возможность полного и объективного ис­следования обстоятельств дела в судебном заседании, постановле­ния законного и обоснованного приговора или иного решения по делу.

Предварительное расследование осуществляется в двух фор­мах, а именно: предварительного следствия либо дознания (ч. 1 ст. 150 УПК).

Основным видом предварительного расследования является, следствие, так как именно в форме следствия осуществляется рас­следование подавляющего большинства уголовных дел, за исклю­чением преступлений небольшой и средней тяжести, перечислен­ных в ч. 3 ст. 150 УПК, по которым предварительное расследование производится в форме дознания.

В УПК выделены правовые нормы, которые свойственны именно предварительному следствию как наиболее развернутой форме проведения расследования. Эти нормы закреплены в гл. 22 «Предварительное следствие» (ст. 162-170 УПК РФ).

К ним относится срок следствия, общие правила производства следственных действий, судебный прядок получения разрешения на производство следственных действий и др.

В соответствии со ст. 162 УПК предварительное следствие по уголовному делу должно быть закончено в срок, не превышающий двух месяцев со дня возбуждения уголовного дела. В этот срок включается время со дня возбуждения дела до его направления прокурору с обвинительным заключением или постановлением о передаче дела в суд для рассмотрения вопроса о применении при­нудительных мер медицинского характера, либо до дня вынесения постановления о прекращении производства по уголовному делу.

По сложным или большим по объему уголов­ным делам следствие проводится следственной группой. О созда­нии такой группы указывается в постановлении о возбуждении уголовного дела либо в отдельном постановлении (ст. 163).

О создании следственной группы по делу, расследуемому следователем прокуратуры, решение принимает руководитель следственного органа, а в.отноше­нии дел, расследуемых следователями других ведомств – руководитель следственного органа либо начальник следственного отдела соответствующего ведомства. В постановлении указываются все следователи – члены этой группы и называется руководитель группы. К работе следст­венной группы могут быть привлечены должностные лица органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность. Состав следственной группы доводится до сведения подозреваемого, обви­няемого. Руководитель следственной группы принимает уголовное дело к производству и организует работу следственной группы.

Осуществляя руководство действиями других следователей, только он принимает решение о привлечении в качестве обвиняе­мого и объеме обвинения, о возбуждении перед судом ходатайства об избрании меры пресечения, производстве следственных и иных действий, предусмотренных ч. 2 ст. 29 УПК, в том числе о направ­лении обвиняемого в медицинский или психиатрический стацио­нар для производства соответствующей экспертизы, возбуждении перед руководителем следственного органа ходатайства о продлении срока следствия, выде­лении дел в отдельное производство, приостановлении или возоб­новлении производства по делу, составлении обвинительного за­ключения или постановления о прекращении производства по делу (полностью или частично).

Руководитель и члены следственной группы вправе участвовать в следственных действиях, производимых другими следователями, лично производить следственные действия и принимать соответст­вующие решения.

На основе принципов судопроизводства, общих условий предварительного расследования и правил производства предвари­тельного следствия УПК устанавливает правила производства след­ственных действий.

Следственными действиями именуются дей­ствия по собиранию доказательств(ст. 164 УПК). Эти действия характеризуются следующими признаками:

- решение о производстве того или иного следственного действия принимает следователь или суд. В соответствии с законом следователь принимает решение об осмотре, эксгумации трупа (при согласии родственников), освиде­тельствовании и др.

На основе судебного решения производится осмотр жилища при отсутствии согласия проживающих в нем лиц, обыск или выемка в жилище, личный обыск (за исключением личного обыска подозре­ваемого), выемка предметов и документов, содержащих информа­цию о вкладах и счетах в банках и иных кредитных организациях, наложение ареста на корреспонденцию нее выемку в учреждениях связи др. (п. 4 – 9, 11, 12 ч. 2 ст. 29 УПК);

- в целях обеспечения прав и законных интересов граждан не допустимо производить следственные действия в ночное время, за исключением случаев, не терпящих отлагательства;

- при производстве следственных действий недопустимо приме­нять насилие, угрозы и иные незаконные меры, а также создавать условий опасности для жизни и здоровья участвующих в них лиц;

- следователь, привлекая к участию в следственных действиях участников и иных участвующих в деле лиц, удостоверяется в их личности, разъясняет им права, ответственность, а также порядок производства соответствующего действия. При этом потерпевший, свидетель, эксперт, специалист, переводчик предупреждаются об ответственности по ст. 307-308 УК РФ;

- при производстве следственных действий могут применяться технические средства и способы обнаружения, фиксации изъятия следов преступления и иных доказательств. Лица, участвующие в этих действиях, должны быть заранее предупреждены о примене­нии технических средств;

- к участию в производстве следственных действий может быть привлечено должностное лицо органа, осуществляющего опера­тивно-розыскную деятельность, о чем должна быть сделана отмет­ка в протоколе.

Каждое след­ственное действие выполняется в установленном законом порядке и надлежащим образом оформляется. Это достигается посредством составления протоколов. Протокол - документ, отражающий по­рядок, содержание и результаты того или иного действия, который составляют в ходе следственного действия или непосредственно после его окончания. Закон определяет необходимые реквизиты, которые должны содержаться в протоколе, такие, как место, время составления, участники того действия, по поводу которого состав­лен протокол, содержание самого действия, полученные результа­ты. В том случае, если производство действия сопровождалось ис­пользованием научно-технических средств, об этом также должно быть указано в протоколе. К протоколу прилагаются фотографи­ческие негативы, снимки, кинолента, диапозитивы, фонограммы, слепки, схемы, пленки, оттиски следов. Протокол должен быть удостоверен подписями следователя и всех лиц, участвующих в производстве соответствующего действия, которые при этом впра­ве давать свои замечания на запись в протоколе.

Под дознанием понимается форма предварительного расследования, осуществляемого дознавателем (следователем) по уголов­ному делу, по которому производство предварительного следст­вия необязательно (п. 8 ст. 5 УПК). Порядок и особенности этой формы расследования указаны в гл. 32 и 32.1 УПК.

Предварительное расследование в форме дознания производит­ся в порядке, установленном гл. 21, 22, 24-29 УПК для предвари­тельного следствия, с изъятиями, предусмотренными в гл. 32 и 32.1 УПК. Важно подчеркнуть, что следственные действия проводятся по еди­ным правилам. Изъятия из общих правил расследования заключа­ются в некотором упрощении процессуальной формы расследова­ния, состоящей в том, что нет отдельной процедуры привлечения лица в качестве обвиняемого и предъявления обвинения. Для до­знания установлен более короткий срок, чем для следствия. Произ­водство по делу заканчивается обвинительным актом или обвинительным постановлением для сокращенной формы дознания, в который включается и формулировка обвинения (ст. 225, ст. 226.7 УПК). Особеннос­ти дознания обусловлены тем, что в этой форме расследуется дело, когда оно возбуждается в отношении конкретного лица, а установ­ление обстоятельств преступления не представляет сложности.

При производстве предварительного расследования в форме дознания нет акта при­влечения лица в качестве обвиняемого в том порядке, который ус­тановлен гл. 23 УПК для предварительного следствия. Обвинение подозреваемому, который появляется с момента вынесения поста­новления о возбуждении уголовного дела (см. п. 2 ч. 1 ст. 47 УПК) и пользуется всеми правами подозреваемого, формулируется в обви­нительном акте (обвинительном постановлении).

По делам, указанным в ч. 3 ст. 150 УК (это дела небольшой и средней тяжести), возможно и производство предварительного следствия. Если расследование невозможно в силу объективных причин произвести в форме дознания (на момент возбуждения уго­ловного дела не установлено лицо, совершившее преступление, не удается завершить расследование в сроки, установленные для про­изводства дознания, ввиду сложности доказывания по конкретно­му делу), прокурор направляет материалы уголовного дела для про­изводства предварительного следствия.

2 Общие условия - это установленные законом правила, кото­рые выражают характерные черты предварительного расследо­вания и определяют наиболее важные требования, предъявляемые к порядку производства процессуальных действий и принятию ре­шений. Общие условия содержат правовые требования, обеспечивающие осуществление в этой стадии назначения уголовного судо­производства и его принципов.

Глава 21 УПК РФ дает перечень и раскрывает те общие условия производства, которые характерны для производства предвари­тельного расследования, как в форме предварительного следствия, так и в форме дознания.

К общим условиям проведения расследования относятся:

1) Подследственность - это свойства уголовного дела, по кото­рым следствие или дознание по делу отнесено к ведению следова­телей или дознавателей того или иного органа (ст. 151 УПК).

2) Место производства предварительного расследования (ст. 152 УПК). Предварительное расследование производится по месту со­вершения деяния, содержащего признаки преступления (обычно место возбуждения дела совпадает с местом его расследования), за исключением следующих случаев:

а) если преступление начато в одном месте (например, приобре­тено оружие), а окончено в другом (совершено убийство), то уго­ловное дело расследуется по месту окончания преступления;

б) если преступления совершены в разных местах, то по реше­нию прокурора уголовное дело расследуется по месту совершения большинства преступлений или наиболее тяжкого из них;

в) проведение расследования может производиться по месту на­хождения обвиняемого или большинства свидетелей в целях обес­печения его объективности и полноты и соблюдения сроков рас­следования.

3) Соединение и выделение уголовных дел. Выделение в отдельное производство материалов уголовного дела (ст. 153-155 УПК).

Как правило, по каждому уголовному делу (совершенному преступле­нию) проводится отдельное расследование. Однако для успешного расследования уголовного дела и выявления всех участников пре­ступления и роли их в преступлении закон допускает возможность соединения в одном производстве уголовных дел в отношении не­скольких лиц, совершивших одно или несколько преступлений в соучастии, одного лица, совершившего несколько преступлений, а также лица, обвиняемого в заранее не обещанном укрывательстве особо тяжких преступлений, расследуемых по этим делам (ст. 316 УК РФ). Соединение уголовных дел может иметь место в случаях, когда дело возбуждено по фактам преступления, еще не установле­но лицо, подлежащее привлечению в качестве обвиняемого, но имеются достаточные основания полагать, что несколько преступ­лений совершены одним лицом или группой лиц. Основанием для такого вывода можно считать сходность способа совершения пре­ступления, совпадающий объект, общие характерные данные о личности и др.

При производстве расследования может быть принято решение о выделении в отдельное производство уголовного дела для завер­шения его производства. Такое выделение допускается только при условии, если это не отразится на всесторонности, объективности расследования и возможности разрешения уголовного дела. Такое выделение дела возникает в случаях, когда это вызвано большим объемом уголовного дела или множественностью его эпизодов. Так, например, по делу, где несколько лиц обвиняются в многочис­ленных грабежах, может быть выделено уголовное дело в отноше­нии обвиняемого, участвовавшего в одном грабеже (особенно, если обвиняемый несовершеннолетний).

4) Началом производства предварительного расследования (ст. 156 УПК), как уже указывалось, считается момент возбуждения уголовного дела, т.е. дата вынесения постановления о возбужде­нии уголовного дела. В постановлении указывается дознаватель, следователь, который принял уголовное дело к своему производст­ву. Если дознавателю, следователю передается уже возбужденное уголовное дело, то он обязан вынести постановление о принятии дела к своему производству и сообщить об этом прокурору. При­нятие дела к производству очень важный процессуальный акт, так как проведение следственных действий лицом, не принявшим про­изводство, по делу, лишает получение в ходе этих действий данных законной силы. Они не могут быть использованы в качестве дока­зательств по делу.

5) Производство органом дознания неотложных следственных действий по делам, по которым обязательно проведение следствия (ст. 157). Целью неотложных следственных действий является вы­явление, закрепление следов преступления и установление лица, его совершившего.

6) Обязательность рассмотрения ходатайств (ст. 159 УПК). Участники уголовного судопроизводства вправе заявлять следователю ходатайство о производстве процессуальных действий или принятия решений для установления обстоятельств, имеющих зна­чение для дела, и обеспечения их прав и законных интересов.

7) Меры попечения о детях, об иждивенцах подозреваемого или обвиняемого и меры по обеспечению сохранности их имущества (ст. 160), которые обязан принять следователь или дознаватель, и свидетельствуют о проявлении защиты прав и интересов граждан в уголовном судопроизводстве, в том числе и подозреваемого, и обвиняемого.

8) Недопустимость разглашения данных предварительного след­ствия (ст. 161 УПК). Задачи предварительного расследования, на­правленные на установление всех обстоятельств преступления и участвующих в нем лиц, могут требовать неограничения гласности при его производстве. Разглашение данных, добытых следовате­лем, может повлечь за собой утрату необходимых доказательств, дать возможность скрыться лицу, совершившему преступление. Такое разглашение может нарушать права и законные интересы участников данной стадии (подозреваемого, обвиняемого, потер­певшего и др.). Поэтому данные, добытые следствием, могут быть преданы гласности лишь с разрешения следователя или прокурора и в том объеме, в каком они признают это возможным (ст. 161 УПК). При этом средства массовой информации и журналисты вправе предавать гласности данные предварительного следствия, если на то имеется письменное разрешение прокурора или следо­вателя. Не допускается разглашение сведений о частной жизни участников уголовного судопроизводства без их согласия.

9) Окончание предварительного расследования (ст. 158 УПК). В числе общих условий указаны различия в порядке окончания предварительного следствия и дознания, регулируемые соответст­вующими гл. 29-31 УПК и гл. 32 УПК.

Вопросы для самоконтроля:

1. Перечислите органы предварительного следствия и укажите их компетенцию. Перечислите органы дознания.

2. Каково соотношение предварительного расследования и судебного разбирательства?

3. В чем заключается содержание деятельности органов дознания по делам, по которым предварительное следствие обязательно, и по делам, по которым предварительное следствие не обязательно?

4. Чем отличается дознание как расследование в полном объеме от предварительного следствия?

5. Что представляет собой система общих условий предварительного следствия? Перечислите общие условия предвари­тельного следствия.

6. Можно ли производить следствие по месту нахождения подозреваемого, обвиняемого или большинства свидетелей, если преступление совершено в другом месте?

7. Как должен поступить следователь, если он установит, что дело ему не подследственно?

8. Как может поступить следователь, когда возникает необходимость произвести следственные действия в другом мес­те?

9. Как должен поступить следователь, когда получит заявление об отводе?

10. Может ли следователь самоустраниться от производства следствия по конкретному уголовному делу? В каких слу­чаях и в каком порядке?

11. Допускается ли и в каком порядке продление срока следствия? Кто может продлить срок следствия?

12. Кто решает вопрос об участии в деле специалиста, переводчика, понятых? В каких случаях и для каких целей требу­ется их участие?

13. В каком порядке решается вопрос о признании потерпевшим, гражданским истцом, гражданским ответчиком? Кто и в каком порядке обеспечивает уведомление указанных участников процесса об их процессуальном положении?

14. Обязан ли следователь удовлетворять заявленные участниками процесса ходатайства? В каком порядке производит­ся отказ в удовлетворении ходатайства? Обязан ли следователь уведомить заявителя о принятом решении?

15. Как должен поступить следователь, если считает недопустимым разглашение каких-либо данных предварительного следствия?

16.Какие меры может применять следователь для устранения причин и условий, способствовавших совершению пре­ступления?

17.Каков порядок соединения и выделения уголовных дел?

Рекомендуемая литература

Основная литература

Нормативные акты:

1. Конституция РФ от 12 декабря 1993 г.

2. Уголовно-процессуальный кодекс РФ от 18 декабря 2001 г. N 174-ФЗ (УПК РФ) (с изм. и доп.)

3. Федеральный закон РФ от 17 января 1992 г. N 2202-I «О прокуратуре Российской Федерации» (с изм. и доп.)

4. Указ Президента РФ от 23 ноября 1998 г. N 1422 «О мерах по совершенствованию организации предварительного следствия в системе Министерства внутренних дел Российской Федерации» (с изм. и доп.)

5. Постановление Правительства РФ от 5 февраля 1999 г. N 126 «О численности органов предварительного следствия в системе Министерства внутренних дел Российской Федерации и оплате труда их сотрудников» (с изм. и доп.)

6. Приказ МВД РФ от 23 ноября 2002 г. N 1150 «О введении в действие систем оценки деятельности органов внутренних дел, отдельных подразделений криминальной милиции и милиции общественной безопасности, органов предварительного расследования»

Учебники, учебные пособия, монографии:

1 Гриненко, А.В. Уголовный процесс [Текст]: учебник для бакалавров.- М.: Юрайт, 2012.- 332 c. – (ГРИФ)

2 Уголовно-процессуальное право Российской Федерации [Текст]: учебник / отв. ред. И.Л. Петрухин, И.Б. Михайловская.- 3-е изд., перераб. и доп..- М.: Проспект, 2013.- 688 c.

3 Уголовно-процессуальное право [Текст]: учебник: / под общ. ред. В.М. Лебедева.- М.: ЮРАЙТ, 2012.- 1016 c.

4 Уголовно-процессуальное право Российской Федерации [Текст]: учебник: / отв. ред. П.А. Лупинская.- 2-е изд., перераб. и доп..- М.: Норма: Инфра-М, 2011.- 1088 c.

5 Уголовный процесс [Текст]: учебник/ под ред. Б. Б. Булатова, А. М. Баранова.- 2-е изд., перераб. и доп.- М.: ЮРАЙТ, 2011.- 608 c. - (ГРИФ)

Дополнительная литература:

1 Судебный контроль в уголовном процессе [Текст]: учебное пособие/ под ред. Н.А. Колоколова.- 2-е изд., прераб. и доп.- М.: ЮНИТИ, 2009.- 847 c.

2 Лупинская, П.А. Решения в уголовном судопроизводстве: теория, законодательство, практика [Текст]: монография/ П.А. Лупинская.- 2- изд., перераб.и доп.- М.: Норма; Инфра-М, 2010.- 240 c.

3 Рябцева, Е.В. Уголовный процесс [Электронный ресурс]: электронный учебник/ Е.В. Рябцева.- М.: Книжный мир, 2009.

4 Уголовно-процессуальное право. Актуальные проблемы теории и практики [Текст]: учебник: / под ред. В.А. Лазаревой, А.А. Тарасова.- М.: ЮРАЙТ, 2012.- 476 c.

5 Уголовно-процессуальное законодательство в современных условиях: проблемы теории и практики [Текст]: сборник статей.- М.: Волтерс Клувер, 2010.- 528 c.

Дата добавления: 2014-11-16