Понятие и научные основы криминалистической идентификации

В процессе расследования преступлений нередко возникает необходи­мость установить по следам и иным отображениям связь человека, предме­та, иного объекта с расследуемым событием. Так, по следам рук и ног уста­навливают лицо, бывшее на месте происшествия; по следам транспортного средства — скрывшийся автомобиль; по следам на пуле и гильзе определя­ют, не выстрелены ли они из пистолета, изъятого у подозреваемого; иссле­дуя рукописный текст, выясняют, не выполнен ли документ конкретным лицом.

Во всех приведенных и подобных им случаях главное заключается в том, чтобы по результатам отображения идентифицировать объект, оста­вивший это отображение. При этом оба понятия — объект и отображе­ние — трактуются достаточно широко. Под объектом понимают человека, предметы его одежды и обувь, орудия преступления, транспортные средст­ва, оружие, инструменты и т. п. В качестве отображений фигурируют раз­личные следы, документы, фотоснимки, части объектов, мысленные обра­зы, зафиксированные в памяти.

Идентифицировать (от лат. ШепйДсаге — отождествлять, Шепйсиз — оди­наковый, тождественный) объект — значит установить (выявить) его тож­дественность с самим собой в разные периоды времени или в разных его состояниях, используя для этих целей оставленные им отображения.

Идентичность или тождество объекта означает в первую очередь его не­повторимость, индивидуальность, отличие от подобных ему. В фундамен­тальном исследовании «Диалектика природы» Ф. Энгельс отмечал: «Само собой разумеется, что тождество с собою уже с самого начала имеет своим необходимым дополнением отличие от всего другого»¹. Нет двух вещей в природе, которые были бы одинаковы. Можно говорить о наличии сход­ных объектов, которые объединяются по этому признаку в классы, роды, виды и т. п., но нельзя допустить наличия двух тождественных, совпадаю­щих целиком и полностью объектов.

Криминалистическая идентификация (отождествление) является одним из средств установления истины в уголовном судопроизводстве. Это об­стоятельство определяет ее отличие от идентификации, используемой в других науках, в технике и т. д. Отличие заключается как в самой сущности отождествления, так и в форме, в которую оно облекается.

Идентифицировать в химии, ботанике, зоологии, минералогии и т. д. — значит установить принадлежность объекта к определенному стандартизо­ванному классу, роду, виду, подвиду, семейству, т. е., по существу, провес­ти классификацию объекта.

¹ Маркс К., Энгельс Ф. Соч. Т. 20. С. 530.

Глава 7. Криминалистическая идентификация

В отличие от этого криминалистическая идентификация имеет целью и содержанием установление индивидуального тождества, т. е. идентифи­кацию конкретно-определенного объекта с самим собой. Определяя ее содержание, обычно подчеркивают специфичность ее целей, средств и приемов¹.

Существенными признаками криминалистической идентификации мо­гут считаться следующие: а) объекты криминалистической идентификации индивидуально определены и обладают устойчивым внешним строением; б) криминалистическая идентификация осуществляется по отображениям устойчивых свойств идентифицируемых объектов; в) криминалистическая идентификация реализуется в процессе расследования, раскрытия преступ­ления и судебного рассмотрения дела².

Термин «криминалистическая идентификация» употребляется в не­скольких значениях. Им обозначают цель (задачу) и результат исследова­ния («объект идентифицирован»). Второе значение термина — характери­стика процесса идентификации, т. е. системы действий, выполняемых в определенной последовательности. И, наконец, термином «криминалисти­ческая идентификация» обозначают также метод познания — теоретиче­скую концепцию, включающую учение об общих принципах и приемах отождествления материальных объектов как способа установления истины по уголовному, гражданскому, административному, арбитражному делу³.

При разработке теории криминалистической идентификации исполь­зованы философские категории о тождестве объектов и явлений матери­ального мира, их обусловленности, взаимосвязи и взаимозависимости. На этой основе в теории содержится развернутое толкование понятий тожде­ства и различия, индивидуальности объекта; учение о признаках как вы­разителях свойств предмета, изложены принципы и приемы анализа идентификационных признаков. При конструировании теории кримина­листической идентификации широко использованы положения логики (формальной, диалектической) и теории информации.

Сущность криминалистической идентификации заключается в сопос­тавлении объекта и его отображений. В основе такого сопоставления — криминалистические постулаты об использовании материалистической теории отражения как свойств живой и неживой материи. В соответствии с этим учением говорят о закономерностях возникновения отображения как результата действия (в том числе преступного события), о закономерной возможности судить по отображению о свойствах отобразившегося объекта или явления, о закономерности использования полученных данных для ус­тановления истины по делу.

Сам процесс отражения обусловлен в каждом случае взаимодействием отражаемого объекта или явления (действия) с окружающей средой, в ко­торой происходит его отражение. Эта взаимосвязь определяет как форму отражения свойств объекта, так и полноту его отражения. Поэтому факт

¹ Так, Н. А. Селиванов отмечает: «Криминалистической является идентифика­
ция, производимая при помощи средств и приемов, разработанных в рамках науки
криминалистики» (Селиванов Н. А. Советская криминалистика: система понятий.
М., 1982. С. 30).

² См.: Белкин Р. С. Курс криминалистики. В 3 т. М., 1997. Т. 2. С. 267.

³ Подчеркивая это значение теории криминалистической идентификации,
Р. С. Белкин называет ее «криминалистическим средством работы с доказательст­
вами» (Белкин Р. С. Курс криминалистики. Т. 2. С. 267).

§ 1. Понятие и научные основы криминалистической идентификации 83

установления тождества — это, по существу, еще и факт установления взаимодействия двух систем: отражаемой и отражающей. Отсюда следует, что непременным условием успешной идентификации является познание условий отражения объекта, способа передачи его признаков в отражаю­щей системе (отображении).

В теории и практике криминалистической идентификации различают две формы отражения: материально фиксированную и психофизиологиче­скую. Первая означает объективную фиксацию признаков в материальных объектах. К ним относятся следы (рук, ног, оружия, транспортных средств и т. п.); фотоснимки (живых лиц, трупов, вещественных доказательств, участков местности, строений и т. д.); описания (в том числе картотеки учета) и подобные им объекты.

Психофизиологическая форма — отображение мысленного образа пред­мета в памяти конкретного лица — носит субъективный характер. Поэтому субъектом отождествления (лицом, осуществляющим идентификацию) здесь может быть только человек, в сознании которого запечатлен данный образ.

Необходимым условием идентификации является метод сравнения — одновременное изучение двух или нескольких объектов с целью установле­ния того, что их объединяет и что различает. Анализ различий в процессе отождествления очень важен. В соответствии с положениями диалектиче­ской логики, допуская возможность отождествления объекта, не следует забывать о его постоянных изменениях. «Растение, животное, каждая клет­ка в каждом мгновении своей жизни тождественны с собой и тем не менее отличаются от самих себя благодаря сумме непрерывных молекулярных из­менений, которые составляют жизнь», — подчеркивал Ф. Энгельс, отме­чая, что «постоянное изменение, т. е. снимание абстрактного тождества с самим собой, имеется также и в так называемой неорганической приро­де»¹. Иными словами, не может существовать абстрактного тождества, оно всегда конкретно. При этом его следует понимать как момент относитель­ного покоя в движении (изменении материи), некоторую неизменность, устойчивость. Вместе с тем даже воспринимая тождество как акт, отражаю­щий состояние относительного постоянства, необходимо принимать в рас­чет всегда имеющиеся различия. «Истинное, конкретное тождество содер­жит в себе различие, изменение, — добавляет Ф. Энгельс. — Тождество и различие в конкретном явлении являются «односторонними полюсами», которые представляют нечто истинное только в своем взаимодействии, во включении различия в тождество»².

Изучение неизбежных различий помогает лучше уяснить и объяснить факт тождества, определить допустимую меру различий, не исключающих вывода о тождественности предмета.

Различия могут быть обусловлены множеством факторов: природой ве­щества, условиями изготовления предмета, его использования и т. п. Раз­личия могут носить естественный характер. Например, по мере старения человека изменяются черты его внешности, используемые для отождеств­ления.

Искусственные различия являются результатом намеренных действий, следствием изменения объекта под влиянием различных воздействий. Так,

¹ Маркс К., Энгельс Ф. Соч. Т. 20. С. 529, 530.

² Там же. С. 530.

Глава 7. Криминалистическая идентификация

в следе пальца может отобразиться шрам, возникший на пальце преступ­ника после того, как он был в свое время зарегистрирован.

Изменения, вызывающие различия, по своему основанию подразделя­ются на необходимые и случайные. Необходимые — это те, которые зако­номерно обусловлены действием какого-либо фактора. Например, возраст­ное изменение; появление различий, определяемых фактом употребления вещи. Пример случайных изменений — появление неровностей в канале ствола, оставляющих следы в виде трасс на пуле. При этом всякая случай­ность несет в себе элементы закономерности. Неровности в канале ствола возникают как результат суммы закономерных явлений: выстрел — резкое изменение давления и температуры, отложение твердого и рыхлого нагара, воздействие физических и химических факторов. Однако распределение по поверхности канала ствола неровностей, их размеры, выраженность и т. п. носят случайный характер.

Чрезвычайно важное значение для криминалистики имеет градация раз­личий на существенные и несущественные. Первые свидетельствуют: вещь изменилась настолько, что стала другой, или всегда отличалась от отожде­ствляемого объекта, т. е. не была им. Несущественные различия вызваны изменением лишь некоторых свойств предмета, оставшегося в своей осно­ве прежним.

В процессе сравнения объектов устанавливают как совпадающие, так и различающиеся признаки; определяют, какие из них преобладают, нахо­дятся ли различающиеся признаки в пределах допустимого, и на основе та­кого анализа приходят к выводу о тождестве или его отсутствии.

Явление, обратное положительной идентификации, носит название раз­личения или дифференциации. Дифференциация, как и идентификация, является одним из актов исследования объектов с целью их узнавания (опознание по мысленному образу) или экспертного отождествления (по материально фиксированному отображению).

Понятие различия также важно для криминалистической идентифика­ции, как понятие сходства. В зависимости от природы различий, их качест­венного и количественного выражения, доли различия, в окончательном результате сравнительного исследования приходят к одному из трех выво­дов: 1) о наличии тождества; 2) о его отсутствии; 3) о невозможности реше­ния задачи.

Диалектический подход к методу и процессу идентификации позволяет отождествить объект по его отображениям в тех случаях, когда наряду с преобладающими совпадениями отмечаются несущественные, вполне объ­яснимые различия. В то же время существенные различия, определяющие несходство в главном, служат основанием для акта дифференциации (отри­цательной идентификации).

Если же природа различий остается невыясненной, решить вопрос об отнесении их к существенным или несущественным не удается, то форму­лируется вывод о невозможности решения задачи идентификации (диффе­ренциации).

Несмотря на то что отождествление и дифференциация — два разных, взаимоисключающих вывода, путь исследования, ведущий к ним, один. Он заключается в объективном исследовании свойств сравниваемых объектов и их сопоставлении между собой.

В качестве объектов криминалистической идентификации фигурируют люди (обвиняемый, потерпевший), различные материальные предметы

§ 1. Понятие и научные основы криминалистической идентификации 85

(орудия преступления, огнестрельное оружие, транспортные средства (ТС), здания, сооружения и т. п.), вещества (табл. 7.1).

В зависимости от способа отображения в качестве непосредственного объекта исследования при криминалистической идентификации изучают: следы рук, ног, зубов человека и предметов его одежды, обуви; следы ору­дий взлома; следы от частей оружия на пулях и гильзах; следы от ходовой части ТС и его выступающих частей: следы ног животных (копыт, подков). Так как непосредственное исследование таких следов в лабораторных усло­виях не всегда возможно (ввиду сложности их изъятия в натуре), то объек­тами исследования становятся их копии (модели, оттиски) в виде слепков, отпечатков, фотоснимков.

В качестве средств идентификации исследуют и документы, например для отождествления печати (штампа) по оттиску на документе; для отожде­ствления лица по почерку, если документ рукописный; для отождествления печатающего устройства или типографского набора.

Участки местности, здания, сооружения могут отождествляться как пу­тем их предъявления в натуре (например, при опознании), так и по фото­снимкам.

Разновидностью индивидуального отождествления является так назы­ваемое установление целого по его частям (фрагментам) или, говоря иначе, установление факта взаимопринадлежности частей единому целому. При решении этой задачи совмещают между собой фрагментированные части объекта (осколки, обломки, детали, клочки бумаги и т. п.) и исследуют вза­имное отображение признаков внешнего строения частей на совмещаю­щихся поверхностях разделения. Например, требуется установить, не со­ставляли ли единое целое осколки фарного рассеивателя, обнаруженные в месте наезда и найденные при осмотре проверяемого ТС.

Однако понятие целого применительно к решению идентификацион­ных задач трактуется в криминалистике достаточно широко. Этим поняти­ем охватываются:

предметы монолитного строения неорганического происхождения (раз­личные изделия, материалы и т. п.);

биологические объекты (растения, куски древесины и т. п.);

механизмы и агрегаты, состоящие из комбинации взаимодействующих частей;

материальные компоненты, комплекты вещей, составляющих единый объект целевого назначения (нож и ножны, пиджак и брюки и т. п.);

хаотические системы (жидкости и сыпучие вещества, не имеющие соб­ственной устойчивой формы).

Целое может быть разделено на части как во время преступного собы­тия (излом ножа в момент ранения, потеря каблука от подошвы обуви на месте происшествия и т. д.), так и до совершения преступления (например, обнаружение на месте убийства пыжа, изготовленного из страницы тетра­ди, найденной при обыске у подозреваемого; снаряжение патрона дробью, отделенной от массы дроби, изготовленной ранее кустарным способом, и т. п.).

В любых подобных случаях установление целого методами и приемами идентификации позволяет установить связь между совершенным действи­ем и фактом разделения целого на части, т. е. зависимость между события­ми, причастность лица к совершенным действиям и т. д.

Глава 7. Криминалистическая идентификация

При идентификации в качестве объектов исследования могут быть ис­пользованы и данные криминалистических учетов (регистрация преступ­ников, неопознанных трупов, без вести пропавших), картотеки отпечатков пальцев, коллекции пуль и гильз, изъятых с мест преступления.

Круг субъектов идентификации достаточно широк. Криминалистическую идентификацию могут осуществлять эксперт, следователь, судья, специа­лист, любой участник процесса. Однако объем их действий и значение ак­тов идентификации неодинаковы.

Эксперт проводит идентификацию только в процессуальной форме. За­ключение о наличии или отсутствии тождества, даваемое им по результа­там исследования материально фиксированных отображений объекта, имеет значение судебного доказательства и в качестве такового находит отражение в материалах дела. Следователь и суд могут осуществлять иден­тификацию как в непроцессуальной, так и в процессуальной форме. На­пример, когда следователь или судья убеждается, что перед ним именно то лицо, которое вызвано на допрос, это элементарный акт идентификации. Изымая при обыске искомые вещи, признаки которых известны из об­стоятельств дела, следователь также проводит их идентификацию. Нако­нец, она осуществляется и при таком следственном действии, как предъ­явление для опознания (людей, предметов), в ходе которого опознающее лицо отождествляет объект по мысленному образу. Выводы следователя и суда о тождестве недоказательственны и используются ими для принятия соответствующих решений. Например, убедившись, что вызванное лицо является определенным гражданином, следователь (суд) приступает к его допросу. Идентифицировав вещь, обнаруженную при обыске, как похи­щенную, следователь принимает решение ее изъять. Обнаружив на месте происшествия след пальца с завитковым узором, следователь будет учиты­вать это при отборе сравнительных образцов. Если у проверяемых лиц нет таких узоров, то отпечатки их пальцев следователь на экспертизу не на­правит.

Некоторые виды идентификации следователь и суд осуществляют на ос­нове доказательств, которые сами содержат сведения об отождествлении. Например, экспертное заключение о тождестве, протокол предъявления для опознания.

Идентификация может осуществляться и специалистом (не экспертом). Она чаще проводится в непроцессуальной форме. Получаемые при этом результаты не имеют силы доказательства по делу и используются в опера­тивно-розыскных целях, а также при построении версий. Если специалист действует в рамках уголовного процесса (ст. 58 УПК) и дает заключение (ч. 3 ст. 80 УПК), то его суждение может касаться только установления групповой принадлежности, так как индивидуальное тождество может быть установлено только экспертизой.

Иные участники процесса осуществляют идентификацию в ходе опо­знания объектов, при сопоставлении описания признаков предмета с са­мим предметом и т. д.

Таким образом, при общем сходстве целей идентификации ее частные задачи предопределены субъектом исследования (его процессуальным по­ложением). В свою очередь задачи идентификации и особенности объектов обусловливают выбор методов исследования. О видах и формах идентифи­кации см. схему 7.1.

Наряду с установлением индивидуально-конкретного тождества широко распространена групповая идентификация, или установление групповой принадлежности. Такое исследование позволяет установить принадлеж­ность объекта к определенному классу, роду, виду, т. е. к некоторому мно­жеству однородных объектов. При этом под однородными понимают объ­екты, которые при всех их различиях обладают одним и тем же набором признаков группового свойства (например, топоры одного целевого назна­чения, одной формы, размера и т. д.). Однородные объекты отличаются от просто сходных. Под сходными понимают объекты, имеющие лишь неко­торые одинаковые признаки или не обладающие свойством эквивалентно­сти, взаимозаменяемости (например, столы, различающиеся по форме, размерам и целевому назначению, но совпадающие по конструкции). Со­бирательным понятием для категорий однородных объектов является тер­мин «группа», почему и исследования трактуют как установление группо­вой принадлежности. Оно осуществляется либо как первоначальный этап

Глава 7. Криминалистическая идентификация

(первая стадия) всякого индивидуального отождествления, либо как реше­ние самостоятельной задачи.

Иногда установление групповой принадлежности искусственно выделя­ют из теории криминалистической идентификации, полагая, что отождест­вление может касаться только индивидуально-определенного объекта. Воз­ражая против этого и считая установление групповой принадлежности ор­ганической частью криминалистической идентификации, можно в качестве аргумента сослаться на философскую трактовку понятия отожде­ствления.

«Отождествление означает усмотрение одного и того же, как того же са­мого, в его различных проявлениях. При этом или один и тот же предмет рассматривается как тот же самый во всех своих различных состояниях, или во многих предметах усматривается одна и та же общая черта, по кото­рой эти различные предметы сходствуют между собой, образуя ряд одно­родных предметов»¹. Трактовка ряда однородных предметов представляет собой не что иное, как понятие группы, а усмотрение общей черты — уста­новление групповой принадлежности, отнесение конкретного объекта (в том числе и по его отображению) к определенной группе. Например, по следу обуви определяют, что лицо, оставившее следы на месте происшест­вия, было обуто в мужскую обувь 42-го размера с закругленным носком и передним срезом каблука выгнутой формы.

Установление принадлежности объекта к определенной группе прово­дится на основе изучения признаков объекта и сопоставления их с призна­ками других объектов этого же класса (группы). Так, форма пули, ее разме­ры, конструкция и следы, оставшиеся на ней при прохождении канала ствола, позволяют судить о том, из оружия какой системы (модели) вы­стрелена данная пуля. Следующим этапом (стадией) может явиться инди­видуальное отождествление оружия, если оно будет обнаружено и изъято. При отсутствии оружия отождествление закончится лишь установлением групповой принадлежности, хотя в следах на пуле имелись признаки, по­зволяющие провести индивидуальное отождествление объекта.

Установлением групповой принадлежности приходится ограничиться и в тех случаях, когда в следах не отображены признаки, способные индиви­дуализировать объект. Так, по следам ТС может быть установлена модель автомобиля, оставившего следы (группа, к которой он принадлежит), одна­ко отсутствие в следах отображения характерных деталей не позволит ото­ждествить этот автомобиль, даже если он будет обнаружен.

Говоря об установлении групповой принадлежности, имеют в виду то, что в качестве групп могут выступать существующие классифицированные системы, например, можно говорить о делении орудий и инструментов на: рубящие, колющие, режущие и т. п.; о ТС модели ВАЗ-2121, ВАЗ-2103 и т. п.

Группы могут быть и не классифицированными заранее, а создаваемы­ми по произвольным признакам с учетом их отображения в следе. Так, при наличии в следе автомобиля отображения трещины (дефекта) в шине зад­него левого колеса следователь установит сначала объем стандартизован­ной группы (например, ВАЗ-2121), а затем отнесет его к произвольной группе «ВАЗ-2121 с трещиной в шине заднего левого колеса». Точно так же по степени изношенности, форме и размерам, отобразившимся в следе бо-

Савинов А. В. Логические законы мышления. М., 1958. С. 12.

§ 2. Криминалистическое учение о признаках

тинка, может быть сформулирована группа «ботинок 42-го размера со зна­чительной степенью изношенности заднего края каблука». Создание по­добных классов (групп) имеет существенное значение, помогает сузить группу и тем самым облегчить розыск искомого объекта, а при его обнару­жении с большей вероятностью судить о его связи с расследуемым престу­плением. Основанием для этого является то положение, что с увеличением числа признаков, взятых за основу классификации, количество входящих в группу объектов неизменно уменьшается.

Разновидностью классификации по групповой принадлежности являет­ся определение общего источника происхождения. При таком исследова­нии устанавливается принадлежность двух и более объектов к одной груп­пе (массе). Такими объектами могут быть чернила в авторучке и в штрихах текста; дробь, изъятая из трупа, и дробь в патронах подозреваемого и т. п. При этом сопоставление проводится по признакам, отражающим в основ­ном внутренние свойства объектов, их состав, структуру и т. д.

В других случаях общий источник происхождения устанавливается на основе сопоставления внешних признаков. Например, по следам, отра­жающим процесс изготовления и рабочие грани производственных меха­низмов, устанавливают принадлежность объектов к одной партии, выпу­щенной на определенной машине в определенный период. Подобные ис­следования проводятся достаточно часто в отношении так называемых изделий массового производства.

Важно отметить, что понятие «источник происхождения», так же как и любое иное понятие группы, может быть сужено за счет увеличения числа исследуемых признаков. Это могут быть признаки состава вещества, его структуры, посторонних включений; признаки, отражающие технологию производства или условий хранения, и т. д.

Дата добавления: 2014-11-18