Планирование расследования

Планирование — это сложный мыслительный процесс, суть которого заключается в определении направленности и задач расследования, спо­собов и средств их решения в рамках закона. Оно не является методом расследования, как иногда полагают, поскольку само по себе не служит средством установления истины. Планирование еще не означает осущест­вления этой деятельности, это лишь предпосылка, условие — иногда не-

§ 2. Планирование расследования

обходимое — достижения поставленной цели. И в то же время планиро­вание — метод, но не расследования, а организации расследования. И в этом смысле следует говорить о нем как об организованной основе рас­следования.

Организующая функция планирования заключается именно в постанов­ке задачи, определении путей и способов ее решения, последовательности требуемых действий, расстановке имеющихся сил и средств и т. п. А это все — элементы организации расследования. Умственная деятельность сле­дователя направлена на построение мысленной модели всего акта расследо­вания, материальным выражением которой служит его письменный план.

Как уже отмечалось, логической основой такого планирования является следственная версия. Но из этого не следует, что версия — единственная основа планирования.

Естественно, что планирование следственных действий, необходимых для проверки версии, составляет центральную часть плана. Но, кроме это­го, план расследования включает и другие процессуальные действия: предъявление обвинения, меры по обеспечению возмещения причиненно­го преступлением ущерба, признание потерпевшим и др., а также органи­зационно-технические мероприятия.

Помимо логической, существуют процессуальные и тактические основы планирования расследования. Процессуальные основы — это нормы зако­на о проведении обязательных процессуальных действий в определенный срок, тактические основы — это тот замысел, которым руководствуется следователь, определяя время и порядок своих действий, очередность про­верки версий, формы взаимоотношений с оперативным сотрудником, све­дущими лицами и др.

Различают цели, принципы, условия, содержание (элементы), этапы и формы планирования расследования.

Цели планирования заключаются в определении пути и содержания дея­тельности следователя на всех ее стадиях, обеспечении ее целеустремлен­ности, полноты, объективности, всесторонности и быстроты, экономии времени, сил и средств, эффективного применения средств и приемов ра­боты с доказательством. Разумеется, весь процесс планирования проникнут идеей строжайшего соблюдения законности. Нетрудно заметить, что цели планирования подчинены требованиям принципов предварительного рас­следования.

Принципы планирования — это те исходные положения, на которых ба­зируется этот процесс. Такими принципами служат индивидуальность, ди­намичность и реальность планирования.

Индивидуальность планирования означает учет особенностей расследова­ния конкретного преступления, недопустимость шаблона. Использование криминалистических методик любой степени общности предполагает их адаптацию (приспособление к конкретному случаю), которая и должна быть выражена в индивидуальности планирования данного расследования.

Динамичность планирования — это его подвижность, гибкость, необходи­мая в интересах следствия корректировка на протяжении всего процесса расследования. План не может быть застывшей схемой, раз и навсегда со­ставляемой в начале расследования.

Реальность планирования — одно из необходимых, сущностных качеств этого процесса. Она выражается в действительной возможности не только выполнить запланированное, но и выполнить в намечаемые сроки и преду-

464 Глава 28. Криминалистические версии и планирование расследования

смотренными средствами. Реальность планирования означает в то же вре­мя и его обоснованность, которая представляется условием реальности.

Условия планирования — это совокупность определенных обстоятельств, факторов, знаний и умений, делающая планирование возможным. Такими условиями являются:

1) наличие исходной, хотя бы минимальной, информации;

2) оценка сложившейся в момент планирования следственной ситуации и прогноз ее будущих изменений в результате реализации планируемых действий. Такая оценка включает и определение степени тактического рис­ка (неизбежного или допускаемого);

3) учет реальных возможностей, средств и методов достижения плани­руемой цели. Если следователь преувеличивает возможности этих сил и средств, то план может оказаться невыполнимым, если возможности недо­оцениваются, то в плане окажутся излишние действия, предусмотренные с целью компенсации, дополнения суженно понимаемых возможностей этих сил и средств, что влечет неоправданную затяжку расследования, ненужное расходование сил и средств.

Содержание (элементы) планирования составляют:

анализ исходной информации;

выдвижение версий и определение задач расследования;

определение путей и способов решения поставленных задач;

составление письменного плана и иной документации по планирова­нию расследования;

контроль исполнения и корректировка плана расследования.

Совокупность этих элементов составляет содержание этапа планирова­ния. Каждый последующий этап представляет собой детализацию элемен­тов предшествующего уровня. Поскольку планирование по времени охва­тывает весь процесс доказывания, эти элементы могут повторяться: выдви­гаются новые версии, возникает необходимость в производстве иных следственных действий, поступает новая информация, требующая анализа, и т. п. Этапы планирования характеризуются не какой-то одной операци­ей, а направленностью всех действий. Под этим углом зрения этапы пла­нирования соответствуют этапам самого расследования, существование ко­торых, в свою очередь, обусловлено различием задач, решаемых следовате­лем на каждом из этих этапов.

Как известно, процесс расследования подразделяется обычно на три этапа: первоначальный, последующий и заключительный. Они различают­ся по кругу решаемых задач, формам организации их решения, которые обусловливают количественный и качественный состав привлекаемых для решения сил и средств. Эти различия диктуют и специфичность планиро­вания каждого этапа как организующего начала в деятельности следовате­ля. Именно поэтому целесообразно и в планировании различать те же эта­пы, что и в самом расследовании: два или три — в зависимости от того, как понимается содержание каждого этапа (первоначальный, последующий или первоначальный, последующий и заключительный этапы).

Планирование на начальном этапе расследования характеризуется обычно информационной неопределенностью. Скудость исходных данных зачастую заставляет следователя довольствоваться в начале этого этапа лишь типич­ными версиями. Здесь характерно определение круга таких следственных действий, неотложных по своему существу, которые способны расширить доказательственную базу для перехода к следующему этапу планирования и

§ 2. Планирование расследования

расследования. Это осмотры мест происшествий, допросы очевидцев и иных свидетелей, обыски у подозреваемых лиц и др. На первый план высту­пает определение задач этих следственных действий, очередности их прове­дения, состава участников и самой организации их производства.

Определение задач первоначальных следственных действий предполага­ет уяснение тех вопросов, которые будут ими решены, тех доказательств, которые могут быть получены с их помощью. Кроме того, необходимо пре­дусмотреть, когда и в каком месте следует проводить планируемое дейст­вие, каков должен быть круг его участников, какие технические средства (в том числе средства фиксации) понадобятся.

Ограниченность исходных данных побуждает следователя опираться при планировании преимущественно на личный опыт и данные кримина­листической методики. Известную помощь могут оказать разработанные алгоритмы действий следователя на первоначальном этапе, однако нужно помнить, что и рекомендации частной криминалистической методики рас­следования соответствующего вида преступлений, и алгоритмы (програм­мы) действий требуют адаптации к условиям и обстоятельствам конкретно­го случая, что, в свою очередь, может быть затруднено в связи с дефицитом исходной информации.

Исходя из общих задач первоначального этапа расследования¹, можно определить примерную очередность следственных действий, отражаемую в плане.

1. Действия, обеспечивающие собирание максимума доказательств, в
особенности вещественных, подверженных как изменениям в силу воздей­
ствия природных факторов или неосторожного с ними обращения посто­
ронних лиц, так и возможному их уничтожению заинтересованными субъ­
ектами. Это в первую очередь осмотр места происшествия.

К числу неотложных действий, преследующих аналогичные цели, но уже в отношении вербальной информации, относятся допросы потерпев­ших и свидетелей, которых по разным причинам допросить позже не пред­ставится возможным (допрос умирающего, лиц, следующих в другую мест­ность по неотложным делам, и др.).

2. Действия, производство которых требует длительного времени и за­держка с которыми может затянуть сроки расследования. Таковы, напри­мер, некоторые виды судебных экспертиз (судебно-экономические, судеб­ные строительно-технические и др.). Решение об их проведении должно быть принято безотлагательно, как только будут обеспечены условия их производства.

3. Действия, сроки проведения которых регламентированы процессуаль­ным законодательством, или те, которые обеспечивают нормальный ход расследования (избрание мер пресечения, наложение ареста на имущество, изъятие (выемка) документов и др.).

4. Действия, с помощью которых проверяются несколько версий.
Планируя действия первоначального этапа расследования, необходимо

учитывать их координацию с оперативно-розыскными мероприятиями, так­же осуществляемыми на этом этапе. В плане расследования они могут фигу­рировать в виде заданий органам дознания: на розыск людей, вещей и доку­ментов, орудий преступления и т. п. Следственные действия и оперативно-розыскные мероприятия должны быть согласованы по времени и целям.

¹ См. гл. 43.

466 Глава 28. Криминалистические версии и планирование расследования

Известные особенности имеет планирование первоначального этапа расследования, когда уголовное дело возбуждается по оперативным данным органа дознания. В этом случае план первоначальных следственных дейст­вий фактически реализует план оперативной информации. Помимо реше­ния обычных для этого этапа задач, он должен предусматривать и решение задачи неразглашения источника оперативной информации, что достигает­ся применением соответствующих тактических приемов при проведении (в особенности) таких следственных действий, как допрос и обыск.

В современных условиях может потребоваться решение еще одной важ­ной задачи начального этапа: обеспечение безопасности потерпевших от преступления и свидетелей. Эта задача носит организационный характер и специально должна фигурировать в плане расследования.

Планирование на последующем этапе расследования также обусловлено общей задачей этого этапа — процессом развернутого доказывания. На данном этапе действия следователя направлены не только на собирание доказательств, но и на тщательную их оценку и систематизацию. Получае­мая информация позволяет оценить выдвинутые версии, заменить их но­выми или внести в них необходимые коррективы. Планируется производ­ство всех необходимых экспертиз, дополнительных допросов, осмотров, иногда повторных обысков.

На планирование этого этапа существенно влияет позиция подозревае­мого и обвиняемого, их защитников. При отрицании вины и даче ложных показаний в плане расследования предусматриваются действия по провер­ке заявленного алиби, проведение очных ставок, повторных детальных до­просов, действия, направленные на удовлетворение заслуживающих, по мнению следователя, ходатайств указанных лиц.

План этого этапа предусматривает и действия следователя по розыску скрывшегося подозреваемого или обвиняемого (вынесение соответствую­щих постановлений, объявление в розыск и др.).

Такой принцип планирования, как динамичность, особенно наглядно проявляется именно на этом этапе. Обычным является постоянная коррек­тировка плана, связанная с поступлением новой информации, выдвижением новых или изменением прежних версий, различными непредвиденными об­стоятельствами (невозможность по тем или иным причинам проведения за­планированных действий, некачественное производство экспертизы и др.).

Планирование на заключительном этапе расследования. Переход к этому этапу означает достижение цели расследования: истина по делу установле­на, виновность или невиновность субъекта выяснена полностью либо дело подлежит прекращению (производство по делу приостанавливается).

На этом этапе планируются:

действия по ознакомлению обвиняемого и его защитника с материала­ми законченного следственного производства;

действия, связанные с удовлетворением заявленных обвиняемым и его защитником ходатайств;

действия, предписанные надзирающим прокурором или руководителем следственного подразделения;

дополнительные действия, проведенные по инициативе самого следова­теля в результате оценки собранных доказательств перед составлением об­винительного заключения.

§ 2. Планирование расследования

Планируется и работа по составлению обвинительного заключения, подготовке всех приложений к нему, приведению материалов дела в надле­жащий вид перед направлением его в суд.

В случае возвращения дела из суда для дополнительного расследования в план этого этапа включаются предписанные судом действия, а также те, производство которых сочтет необходимым следователь.

Особенности планирования при бригадном методе расследования. Здесь на первый план выступает задача организации работы бригады (следственно-оперативной группы). Составляются два вида планов: общий — работы всей бригады в целом и индивидуальные планы участников бригады (группы).

В общем плане, составляемом руководителем бригады (группы), чаще коллективно, указываются задачи отдельных исполнителей — по версиям, или эпизодам события, или по проходящим по делу лицам. В индивидуаль­ных планах в соответствии с распределением работы по делу содержатся конкретные планируемые действия, направленные на решение поставлен­ной перед исполнителем задачи.

При работе по делу (групповому, многоэпизодному) больших следст­венно-оперативных групп для координации действий членов группы, орга­низации оперативного обмена получаемыми данными может создаваться своеобразный штаб группы, работа которого планируется по отдельному плану, согласованному с общим.

Формы планирования расследования — это то внешнее выражение, ко­торое получает мысленная деятельность следователя по планированию. Обычно говорят о мысленном и словесном (графическом) планах рассле­дования.

Разумеется, с известной натяжкой можно признать, что существует мысленная форма: на практике при расследовании самых простых дел ино­гда обходятся без письменного плана, если понимать под ним составление формализованного документа. Однако всегда необходимы какие-либо письменные заметки программного характера, пусть произвольные по фор­ме и лишь в ограниченной степени, но выполняющие функции письмен­ного плана. Это может быть перечень намеченных следственных действий, список возможных свидетелей, подлежащих допросу, перечень объектов, подлежащих осмотру, и т. п. Все эти документы в свернутой форме выра­жают программу действий следователя и поэтому выполняют функции письменного плана. В тех же случаях, когда раскрытие преступления тре­бует взаимодействия следователя с оперативными и иными службами орга­нов внутренних дел, со специалистами, средствами массовой информации и др., без письменного плана расследования (в какой бы он форме ни со­ставлялся) обойтись практически невозможно.

Письменный план составляется в произвольной форме.

В практике распространена следующая, достаточно простая форма письменного плана.

№	Обстоятельства, подлежащие установлению и доказыванию	Следственные действия и иные мероприятия	Срок исполнения	Отметка о выполнении

468 Глава 28. Криминалистические версии и планирование расследования

Если по делу работают несколько следователей, добавляется графа «Ис­полнитель»; если возникает необходимость предусмотреть тактические приемы проведения следственного действия или тактической комбинации, предусматривается графа «Заметки о тактике проведения».

В дополнение к плану расследования (общему и индивидуальным) мо­жет составляться вспомогательная документация, цель которой — облег­чить прослеживание каких-либо процессов или систематизацию собирае­мых доказательств. Это схемы товаро- и документооборота предприятия, организации, схемы связей проходящих по делу лиц и т. п. Составляются и так называемые схемы-шахматки, в которых систематизируются доказа­тельства вины определенных лиц по преступным эпизодам. В таких схемах по вертикали указываются эпизоды преступной деятельности, а по гори­зонтали — их участники; в месте пересечения этих граф обозначается уча­стие или неучастие в эпизоде данного лица. Доказательства вины могут систематизироваться на отдельных для каждого обвиняемого карточках или иным способом.

При наличии в производстве нескольких уголовных дел рекомендуется составлять календарный план работы по этим делам, целесообразнее еже­недельный. При этом лучше оставлять незаполненными один-два дня в не­делю в расчете на необходимость проведения не предусмотренных следст­венных действий или действий по вновь поступившим в производство уго­ловным делам.

Глава 29. Розыскная деятельность следователя

Дата добавления: 2014-11-18