Порядок работы с договорами доверительного управления в филиале-агенте банка

ПОРЯДОК ЗАКЛЮЧЕНИЯ ДОГОВОРА ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ

ОБЪЕКТЫ ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ

2.1. Банк принимает в доверительное управление принадлежащее вверителю на праве собственности следующее имущество, если иное не установлено законодательством:

2.1.1. денежные средства в белорусских рублях для приобретения ценных бумаг и управления ими;

2.1.2. ценные бумаги, выпущенные в бездокументарной форме:

акции коммерческих организаций резидентов Республики Беларусь, в том числе находящиеся на момент заключения договора доверительного управления в государственной собственности;

облигации коммерческих организаций резидентов Республики Беларусь, в том числе облигации, находящиеся на момент заключения договора довери­тельного управления в государственной собственности;

государственные ценные бумаги Министерства финансов Республики Беларусь, ценные бумаги Национального банка Республики Беларусь;

2.1.3. доли участия (акции, права) в уставных фондах коммерческих организаций, принадлежащие отдельным государственным должностным лицам в соответствии с [1].

3.1.1. При заключении договора ДС ответственный исполнитель принимает:

3.1.1.1. от физического лица:

заявление на оказание услуг доверительного управления (приложение 2) (далее – заявление вверителя);

документ, удостоверяющий личность вверителя (документ, удостоверяю­щий личность представителя, и документ, подтверждающий полномочия пред­ставителя, в случае если договор заключает представитель от имени вверителя).

3.1.1.2. от юридического лица и индивидуального предпринимателя:

заявление вверителя (приложение 2);

копию устава (учредительного договора) – для юридического лица;

копию свидетельства о государственной регистрации – для индивидуаль­ного предпринимателя;

карточку с образцами подписей – для юридических лиц и индивидуальных предпринимателей (приложение 3);

документ, подтверждающий полномочия представителя вверителя на подписание договора доверительного управления (доверенность).

3.1.2. При заключении договора ЦБ ответственный исполнитель принимает от физического лица, юридического лица и индивидуального предпринимателя (кроме документов, указанных в подпунктах 3.1.1.1 и 3.1.1.2 соответственно) выписку о состоянии счета «депо», которая должна содержать все обременения по указанным в ней ценным бумагам. Срок представления выписки для заключения договора доверительного управления составляет 30 календарных дней со дня ее выдачи.

3.1.3. При заключении договора ДЛ ответственный исполнитель принимает:

заявление на передачу долей участия (акций, прав) в уставных фондах коммерческих организаций в доверительное управление (приложение 4);

документ, удостоверяющий личность вверителя (документ, удостоверяю­щий личность представителя, и документ, подтверждающий полномочия пред­ставителя, в случае если договор заключает представитель от имени вверителя);

копию контракта (договора);

копию решения (приказа, распоряжения, иного акта) соответствующего государственного органа, должностного лица о поступлении (приеме, назначении) на службу;

выписку о состоянии счета «депо», которая должна содержать все обременения по указанным в ней ценным бумагам (при заключении договора доверительного управления акциями). Срок представления выписки для заключения договора доверительного управления составляет 30 календарных дней со дня ее выдачи;

копию учредительных документов коммерческой организации, доля в уставном фонде которой передается в доверительное управление, а также копию свидетельства о внесении вклада в уставный фонд коммерческой организации, подтверждающего размер доли в уставном фонде на момент внесения вклада, заверенные данной организацией (при заключении договора доверительного управления долями в уставных фондах коммерческих организаций).

3.1.4. На основании представленных вверителем документов и резолюции руководителя (заместителя руководителя) филиала-агента на заявлении вверителя ответственный исполнитель оформляет:

с физическими, юридическими лицами и индивидуальными предприни­мателями договор ДС (приложение 5) в двух экземплярах;

с физическими, юридическими лицами и индивидуальными предприни­мателями договор ЦБ (приложение 6) по одному экземпляру для доверитель­ного управляющего, вверителя и каждого депозитария, осуществляющего учет прав на ценные бумаги, передаваемые в доверительное управление;

договор ДЛ (приложение 7) по одному экземпляру для доверительного управляющего, вверителя и каждого депозитария, осуществляющего учет прав на ценные бумаги, передаваемые в доверительное управление.

Договорная стоимость передаваемых в доверительное управление ценных бумаг определяется на дату подачи заявления вверителя следующим образом:

для акций, облигаций, выпущенных юридическими лицами и имеющих котировку в ОАО «Белорусская валютно-фондовая биржа», – принимается равной их рыночной стоимости;

для ценных бумаг, не имеющих котировки в ОАО «Белорусская валютно-фондовая биржа» (а также при заключении договоров ДЛ), – принимается равной их номинальной стоимости.

При определении договорной стоимости ценных бумаг ответственный исполнитель использует информацию о котировках ценных бумаг, размещенную на сайте ОАО «Белорусская валютно-фондовая биржа» по адресу: www.bcse.by.

3.1.5. Ответственный исполнитель передает для подписания вверителю все экземпляры договора доверительного управления.

3.1.6. Договор доверительного управления подписывает уполномоченное лицо доверительного управляющего.

После подписания договора доверительного управления уполномоченным лицом доверительного управляющего и вверителем ответственный исполнитель:

регистрирует его в журнале учета договоров доверительного управления в порядке, установленном пунктом 1.5 настоящего Положения;

передает вверителю экземпляры договора доверительного управления или пересылает филиалу-не агенту, направившему пакет документов, межбанковской почтой: экземпляры договора доверительного управления для дальнейшей передачи государственному должностному лицу, второй экземпляр описи документов с отметкой о получении документов.

3.1.7. Подписанный сторонами экземпляр договора доверительного управления, заявление вверителя, а также документы, необходимые для заключения договора доверительного управления, ответственный исполнитель филиала-агента пересылает в департамент инвестиций и ценных бумаг межбанковской почтой с описью документов, составленной в двух экземплярах (приложение 8).

3.1.8. Оригинал карточки с образцами подписей вверителя хранится у ответственного исполнителя учреждения банка (департамента инвестиций и ценных бумаг).

Дата добавления: 2015-04-29