Совершение сделок купли-продажи, дарения ценных бумаг

ДОВЕРИТЕЛЬНОЕ УПРАВЛЕНИЕ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ; ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ, ПЕРЕДАННЫМИ ДЛЯ ПРИОБРЕТЕНИЯ ЦЕННЫХ БУМАГ И УПРАВЛЕНИЯ ИМИ

Особенности работы с договорами ДЛ в случае заключения договора в связи со вступлением в силу [4].

3.3.1. Для заключения договора ДЛ ответственный исполнитель департамента инвестиций и ценных бумаг, филиала-агента, филиала-не агента принимает от государственного должностного лица:

копию контракта (договора);

копию решения (приказа, распоряжения, иного акта) соответствующего государственного органа, должностного лица о поступлении (приеме, назначении) на службу (в случае изменения должности и (или) места службы);

заявление произвольной формы на изменение реквизитов документа, удостоверяющего личность, места жительства, фамилии, имени, отчества с приложением копий подтверждающих документов (в случае изменения вышеуказанных данных);

документ, удостоверяющий личность государственного должностного лица (документ, удостоверяющий личность представителя, и документ, подтверждающий полномочия представителя, в случае если договор заключает представитель от имени государственного должностного лица).

3.3.2. Ответственный исполнитель оформляет договор ДЛ в 2‑х экземплярах (один экземпляр для доверительного управляющего, второй – для вверителя). Для оформления договора ДЛ ответственный исполнитель использует инфор­мацию о принадлежащих государственному служащему акциях, учитываемых доверительным управляющим. Указанная информация направляется ответст­венному исполнителю специалистом управления банковского депозитария по системе «Клиент-банк» во «Входящие документы».

3.3.3. Оформление, подписание, пересылка и хранение договоров ДЛ осуществляется в соответствии с настоящим Положением.

Доверительное управление включает в себя:

совершение сделок с ценными бумагами;

погашение ценных бумаг, в том числе при наступлении сроков погашения;

участие в общих собраниях акционеров (участников);

хранение и учет ценных бумаг, переданных в доверительное управление (приобретенных в ходе доверительного управления);

получение дивидендов (доходов);

представление отчетов доверительного управляющего;

получение вознаграждения доверительного управляющего;

совершение иных действий, не противоречащих законодательству Республики Беларусь.

4.1.1. Сделки купли-продажи, дарения ценных бумаг осуществляет доверительный управляющий только в центральном аппарате на основании письменного распоряжения вверителя (приложение 13).

4.1.2. Ответственный исполнитель учреждения банка (департамента инвестиций и ценных бумаг) при получении распоряжения вверителя осуществляет его проверку на соответствие следующим требованиям:

распоряжение вверителя должно быть составлено в двух экземплярах;

на каждую предполагаемую сделку купли-продажи, дарения представляется отдельное распоряжение вверителя;

срок начала действия распоряжения вверителя должен быть указан не ранее даты принятия распоряжения вверителя ответственным исполнителем учреждения банка (департамента инвестиций и ценных бумаг);

исправления в распоряжении вверителя не допускаются.

4.1.3. В случае несоответствия распоряжения вверителя требованиям, указанным в подпункте 4.1.2 настоящего Положения, ответственный исполни­тель учреждения банка (департамента инвестиций и ценных бумаг) возвращает вверителю распоряжение вверителя без исполнения с указанием причины.

4.1.4. В случае соответствия распоряжения вверителя требованиям, указанным в подпункте 4.1.2 настоящего Положения, ответственный исполни­тель учреждения банка (департамента инвестиций и ценных бумаг):

на двух экземплярах распоряжения вверителя ставит дату приема распоряжения вверителя и подпись;

первый экземпляр в тот же день пересылает в департамент инвестиций и ценных бумаг (при необходимости) посредством факсимильной связи с последующей досылкой оригинала распоряжения вверителя, второй экземпляр возвращает вверителю.

4.1.5. Ответственный исполнитель департамента инвестиций и ценных бумаг возвращает ответственному исполнителю учреждения банка распоряже­ние вверителя без исполнения (с указанием причины) в следующих случаях:

состояние доверительного (трастового) счета и/или раздела вверителя счета «депо» доверительного управляющего не соответствует указанным в распоряжении вверителя параметрам операции;

ценные бумаги обременены установленными законодательством Республики Беларусь обязательствами, которые будут нарушены в случае исполнения распоряжения вверителя;

истек срок действия распоряжения вверителя;

доверительным управляющим получен мотивированный отказ в исполнении операции от третьей стороны (биржи, эмитента, депозитария эмитента и др.);

совершение сделки на условиях, указанных в распоряжении вверителя, заведомо невыполнимо;

распоряжение вверителя не отвечает требованиям законодательства Республики Беларусь.

4.1.6. Визирование договоров дарения (приложение 14), купли-продажи (при условии совершения сделки на внебиржевом рынке) ценных бумаг осуществляет ответственный исполнитель, начальник отдела, в функции которого входит организация работы по оказанию услуг доверительного управления. Договоры дарения, купли-продажи ценных бумаг подписывает уполномоченное лицо департамента инвестиций и ценных бумаг.

4.1.7. Ответственный исполнитель департамента инвестиций и ценных бумаг оформляет заявку в виде докладной записки и передает ее в казначейство в электронном виде («Lotus Notes») для совершения сделок купли-продажи ценных бумаг на биржевых торгах.

Трейдер управления денежных рынков казначейства осуществляет сделки купли-продажи с государственными ценными бумагами, негосударственными ценными бумагами в соответствии с нормативными документами ОАО «Бело­русская валютно-фондовая биржа».

4.1.8. В день совершения сделки купли-продажи трейдер управления денежных рынков казначейства представляет департаменту инвестиций и ценных бумаг реестр совершенных сделок с основными параметрами, заключенных на основании заявки, полученной казначейством от департамента инвестиций и ценных бумаг.

4.1.9. Ответственный исполнитель департамента инвестиций и ценных бумаг оформляет:

отчет доверительного управляющего об исполненных операциях в 2‑х экземплярах (приложения 15, 16, 17, 18);

поручение «депо» на перевод ценных бумаг для отражения в депозитарном учете продажи, дарения ценных бумаг;

мемориальный ордер с дополнительными реквизитами и передает его ОПЕРУ для отражения в балансе по доверительному управлению сделок купли-продажи ценных бумаг (доходов доверительного управляющего в случае продажи ценных бумаг), дарения ценных бумаг.

4.1.10. Ответственный исполнитель департамента инвестиций и ценных бумаг пересылает один экземпляр отчета об исполненных операциях вверителю; второй экземпляр помещает в специальную папку по операциям доверительного управления в соответствии с утвержденной номенклатурой дел.

Дата добавления: 2015-04-29