Представление отчетов доверительного управляющего

Получение дивидендов.

4.5.1. Представитель доверительного управляющего осуществляет контроль за своевременностью и полнотой перечисления эмитентом на счет банка дивидендов по акциям вверителей на основании сводной информации об эмитентах, не выплативших дивиденды, размещенной на сайте департамента инвестиций и ценных бумаг по адресу http://10.200.1.31/sitedcb.nsf.

В случае несвоевременного и/или неполного зачисления дивидендов на счет банка представитель доверительного управляющего не позднее 30 дней с момента окончания срока выплаты дивидендов письменно информирует департамент инвестиций и ценных бумаг о проведенной работе по истребованию сумм дивидендов, приходящихся на акции вверителей.

4.5.2. При поступлении дивидендов на счет банка ответственный исполнитель департамента инвестиций и ценных бумаг сверяет число вверителей, осуществивших передачу акций в доверительное управление, на дату составления реестра акционеров (указывается в отчете представителя доверительного управляющего об участии в общем собрании акционеров (участников) (приложение 19)), на основании которого определен список акционеров, имеющих право на участие в собрании акционеров, принявшем решение о выплате дивидендов, с числом вверителей, указанным в платежном поручении (в списке, прилагаемом к платежному поручению).

В случае несовпадения вышеуказанных данных ответственный исполни­тель департамента инвестиций и ценных бумаг принимает необходимые меры по истребованию недополученных вверителями дивидендов.

4.5.3. Ответственный исполнитель департамента инвестиций и ценных бумаг оформляет мемориальный ордер с дополнительными реквизитами (в случае необходимости – сводный мемориальный ордер (приложение 21)) для:

перечисления суммы дивидендов на счет вверителя в порядке, установленном договором ДС или договором ЦБ;

отражения сумм дивидендов в балансе по доверительному управлению в порядке, установленном договором ДЛ.

4.5.4. Ответственный исполнитель ОПЕРУ осуществляет отражение в бухгалтерском учете сумм дивидендов на основании оформленного департаментом инвестиций и ценных бумаг мемориального ордера с дополнительными реквизитами (сводного мемориального ордера).

4.6.1. Доверительный управляющий сообщает вверителю о совершенных операциях путем представления соответствующего отчета (приложения 15, 16, 17, 18) в течение 10 рабочих дней после совершения операции.

4.6.2. Департамент инвестиций и ценных бумаг ежегодно направляет вверителю отчет доверительного управляющего в порядке и в сроки, предусмотренные в договоре доверительного управления (приложение 22).

4.6.3. В случаях, предусмотренных договором доверительного управле­ния, в отчет может быть включена информация о расходах, понесенных доверительным управляющим по доверительному управлению за отчетный период.

4.6.4. По письменному запросу вверителя ответственный исполнитель департамента инвестиций и ценных бумаг формирует и представляет вверителю промежуточный отчет по операциям, совершенным за период (приложение 22).

Дата добавления: 2015-04-29