Розділ IV

УПРАВЛІННЯ АКТИВАМИ ІСІ

Стаття 29. Компанія з управління активами

Управління активами ІСІ здійснює компанія з управління
активами. Компанією з управління активами є господарське
товариство у формі акціонерного товариства або товариства з
обмеженою відповідальністю, що створюється відповідно до
законодавства України. { Частина перша статті 29 із змінами,
внесеними згідно із Законом N 693-VI (693-17) від 18.12.2008 }

Розмір статутного капіталу компанії з управління активами має
становити не менш як 7 мільйонів гривень. { Статтю 29 доповнено
частиною згідно із Законом N 2393-VI (2393-17) від 01.07.2010 }

Частка держави в статутному капіталі (фонді) компанії з
управління активами не може перевищувати 10 відсотків.

Поєднання діяльності з управління активами з іншими видами
професійної діяльності на ринку цінних паперів забороняється, крім
випадків, передбачених законом. { Частина статті 29 із змінами,
внесеними згідно із Законом N 693-VI (693-17) від 18.12.2008 }

Компанія з управління активами може здійснювати діяльність з
управління іпотечним покриттям. { Статтю 29 доповнено частиною
згідно із Законом N 693-VI (693-17) від 18.12.2008 }

Компанія з управління активами венчурного фонду бере участь в
управлінні діяльністю емітента, корпоративні права якого
перебувають в активах фонду, активами якого ця компанія управляє.

Компанія з управління активами може одночасно здійснювати
управління активами кількох ІСІ.

Стаття 30. Обмеження діяльності компанії з управління
активами

Діяльність компанії з управління активами може бути обмежена
у випадках, передбачених законом.

Компанія з управління активами під час провадження діяльності
з управління активами ІСІ не має права:

1) набувати за рахунок активів ІСІ майно та цінні папери тих
видів, що не передбачені інвестиційною декларацією ІСІ;

2) укладати договори, що порушують або наслідком яких є
порушення норм законодавства, зокрема вимог нормативно-правових
актів Комісії;

3) здійснювати за власні кошти операції з активами ІСІ, якими
вона управляє;

4) безоплатно відчужувати активи ІСІ;

5) брати позику або кредит, що підлягає поверненню за рахунок
активів ІСІ, в обсязі більш як 10 відсотків вартості чистих
активів ІСІ на строк понад три місяці з метою, іншою, ніж
використання цих коштів для викупу цінних паперів ІСІ;

6) надавати позику за рахунок активів ІСІ;

7) використовувати активи ІСІ для забезпечення виконання
зобов'язань, виникнення яких не пов'язане з функціонуванням
відповідного ІСІ;

8) придбавати за рахунок активів ІСІ векселі, похідні
(деривативи), цінні папери ІСІ відкритого типу, якщо інше не
встановлено нормативно-правовими актами Комісії;

9) розміщувати цінні папери інших емітентів, крім цінних
паперів ІСІ, активами яких вона управляє;

10) укладати договори купівлі-продажу з пов'язаними особами
такої компанії, крім договорів з торговцями цінними паперами про
розміщення та викуп цінних паперів ІСІ, а також договори позики
(процентні та безпроцентні);

11) у разі зменшення вартості цінних паперів, що перебувають
в активах компанії з управління активами та фонду, яким вона
управляє, укладати договори продажу цінних паперів, що становлять
активи компанії з управління активами, перед укладенням договорів
продажу цінних паперів, що становлять активи фонду;

12) виконувати функції номінального утримувача щодо цінних
паперів ІСІ, активами якого вона управляє;

13) продавати цінні папери ІСІ зберігачу, реєстратору,
незалежному оцінювачу майна та аудитору (аудиторській фірмі) цього
ІСІ, а також органам державної влади та органам місцевого
самоврядування;

14) відчужувати нерухоме майно, що становить активи
відповідного ІСІ, до активів самої компанії;

15) укладати від імені ІСІ договори, які за своїм характером
можуть бути укладені лише ним особисто;

16) відчужувати майно, яке належить компанії, до активів ІСІ;

17) відчужувати майно, яке становить активи ІСІ, на користь
іншого ІСІ, яким вона управляє;

18) надавати кредити за рахунок активів ІСІ.

Обмеження діяльності компанії з управління активами,
передбачені пунктами 3, 5, 6, 8, 10 і 14 частини другої цієї
статті, не поширюються на діяльність компанії з управління
активами венчурного фонду. { Стаття 30 в редакції Закону N 693-VI (693-17) від 18.12.2008 }

Стаття 31. Винагорода компанії з управління активами

Винагорода компанії з управління активами (крім компанії з
управління активами венчурного фонду) встановлюється у
співвідношенні до вартості чистих активів ІСІ. Винагорода компанії
з управління активами венчурного фонду встановлюється у
співвідношенні до вартості чистих активів ІСІ та (або) приросту
вартості чистих активів ІСІ. Максимальний розмір винагороди
компанії з управління активами (в тому числі премії) та порядок її
нарахування встановлюються Комісією. Винагорода компанії з
управління активами виплачується грошовими коштами. { Частина
перша статті 31 в редакції Закону N 693-VI (693-17) від
18.12.2008 }

Положення про склад та розмір витрат, що пов'язані з
виконанням компанією з управління активами своїх функцій та
відшкодовуються за рахунок активів ІСІ, затверджується Комісією.

Стаття 32. Ліцензування діяльності компанії з управління
активами

Діяльність з управління активами ІСІ провадиться компанією з
управління активами на підставі ліцензії, що видається Комісією в
порядку, встановленому законодавством, за поданням відповідної
саморегулівної організації на ринку цінних паперів, яка об'єднує
компанії з управління активами.

Саморегулівна організація, яка об'єднує компанії з управління
активами, має право одержувати звітність, складену такими
компаніями в порядку, встановленому Комісією, з метою її контролю,
узагальнення, аналізу та передачі Комісії.

Комісія має право прийняти рішення про анулювання ліцензії
компанії з управління активами з підстав, встановлених
законодавством, а також у разі:

провадження компанією з управління активами іншої професійної
діяльності, ніж діяльність з управління активами, крім випадків,
передбачених законом; { Абзац другий частини третьої статті 32 в
редакції Закону N 693-VI (693-17) від 18.12.2008 }

неодноразового або грубого порушення цього Закону чи
нормативно-правових актів Комісії, що заподіяло шкоду інвесторам,
якщо ця шкода доведена судом; { Абзац третій частини третьої
статті 32 із змінами, внесеними згідно із Законом N 693-VI
(693-17) від 18.12.2008 }

непровадження компанією з управління активами діяльності з
управління активами протягом двох років.

Анулювання ліцензії компанії з управління активами є
підставою для ліквідації пайового інвестиційного фонду або
передачі сукупності активів та зобов'язань, що становлять пайовий
інвестиційний фонд, іншій компанії з управління активами. Порядок
такої передачі встановлюється Комісією.

Анулювання ліцензії може бути оскаржено компанією з
управління активами в судовому порядку.

Стаття 33. Відповідальність компанії з управління активами

Компанія з управління активами несе майнову відповідальність
за збитки, що були завдані ІСІ її діями (бездіяльністю), згідно з
законом та відповідно до умов договору.

Компанія з управління активами відшкодовує втрати, понесені
ІСІ, який здійснює публічне (відкрите) розміщення своїх цінних
паперів, якщо протягом року вартість чистих активів ІСІ у
розрахунку на один цінний папір ІСІ зменшилася нижче його
номінальної вартості більш ніж на 20 відсотків внаслідок порушення
компанією з управління активами вимог законів. { Частина друга
статті 33 із змінами, внесеними згідно із Законом N 693-VI
(693-17) від 18.12.2008 }

Відшкодування провадиться за рахунок резервного фонду цієї
компанії в порядку, встановленому Комісією, а у разі недостатності
резервного фонду - за рахунок іншого майна цієї компанії.
Резервний фонд створюється у розмірі, визначеному установчими
документами, але не менш як 25 відсотків статутного капіталу
(фонду) компанії з управління активами, що здійснює управління
активами ІСІ. Розмір щорічних відрахувань до резервного фонду
визначається установчими документами компанії з управління
активами, але не може бути менше 5 відсотків суми чистого
прибутку. Кошти резервного фонду розміщуються в порядку,
визначеному Комісією. { Частина третя статті 33 із змінами,
внесеними згідно із Законом N 693-VI (693-17) від 18.12.2008 }

{ Частину четверту статті 33 виключено на підставі Закону
N 693-VI (693-17) від 18.12.2008 }

{ Частину п'яту статті 33 виключено на підставі Закону
N 693-VI (693-17) від 18.12.2008 }

Якщо компанія з управління активами перевищить свої
повноваження або укладе договір не від імені ІСІ (корпоративного
інвестиційного фонду), то вона несе відповідальність за
зобов'язаннями, які виникають внаслідок виконання таких договорів,
лише майном, що належить їй на праві власності, якщо інше не
встановлено законом.

У разі визнання компанії з управління активами банкрутом
активи ІСІ не включаються до ліквідаційної маси компанії з
управління активами.

Дата добавления: 2015-07-13