Учебно-методические материалы к теме 8

Практическое занятие

Занятие может быть посвящено работе студентов с двухфакторными моделями. Во-первых, это позволит продолжить начатое на лекции обсуждение факторов, влияющих на выбор оптималь­ного контракта для сделки. Во-вторых, одно-, двух- и много­факторные модели являются, несмотря на их преимущественно эвристический характер, редким примером количественного анализа в рамках институциональной экономики. Поэтому пред­лагаем следующий план занятия:

1. Выбор факторов для анализа.

2. Построение модели.

3. Попытка применения модели для анализа конкретной ситу­ации.

Идея разработки двух- и многофакторных моделей, как уже отмечалось, принадлежит О. Уильямсону. Постараемся при разработке собственных моделей сохранить логику его подхода. Наибольший интерес в российском контексте представляет анализ таких факторов, как степень специфичности активов (в силу невысокой интенсивности конкуренции) и соотношение цены доступа к закону и цены внелегальности. Заметим, что О. Уильямсона тоже интересует соотношение данных факторов — он рас­сматривает влияние на свою базовую модель выбора оптимального контракта в зависимости от степени специфичности активов из­менений в законодательстве о контрактах, механизмах защиты прав собственности. Например, как отразятся на процедуре выбора оптимального контракта изменения в Гражданском кодексе РФ, облегчающие судебную защиту интересов сторон контракта (именно такие изменения произошли с принятием нового Гражданского кодекса РФ в 1996г.)? Для ответа на данный вопрос проанализи­руем, как отразится на базовой модели принятие нового Граждан­ского кодекса РФ (рис. 16.8).

Трансакционные Классический 2

издержки, ТС

Неоклассический

Имплицитный

Классический 1

К₁ К₁’ К₂ Степень специфичности К

Рис. 16.8

Введение в действие нового Гражданского кодекса РФ облегчает процедуру заключения контрактов в стандартной форме, а также процедуру судебной защиты интересов сторон контракта. Следовательно, область применения договоров в стандартной форме расширяется и становится четко определенной. Например, в действовавшем до 1996 г. Гражданском кодексе отсутствовали положения, регулирующие отношения по поводу коммерческой концессии. Следовательно, юридическое оформление подобных отношений разрабатывалось под конкретную сделку и контракт по своим характеристикам приближался к неоклассическому. Появление в новом Гражданском кодексе РФ специальной главы, регулиру­ющей отношения между сторонами сделки по поводу коммерческой Концессии, позволяет унифицировать контракты и сблизить их с классическим контрактом. Отсюда вывод о том, что трансакционные издержки на заключение классических контрактов становятся относительно более низкими: кривая издержек, связанных с за­ключением классического контракта, сдвигается вправо (Класси­ческий 1 — > Классический 2). Итак, интервал, в котором клас­сический контракт наиболее привлекателен, в результате принятия нового Гражданского кодекса расширяется: [О, К ₁'] > [0, К ₁ ].

Двухфакторные модели дают широкий простор для их графи­ческой интерпретации. Например, если рассматриваемые факторы, степень специфичности активов и соотношение цены доступа к закону и цены внелегальности попытаться поместить на одной координатной плоскости, то одним из возможных вариантов станет следующая схема (рис. 16.9).

Имплицитный

Неоклассический

Классический

Рис. 16.9

Эта схема иллюстрирует тот тезис, что привлекательность клас­сического контракта убывает по мере роста цены доступа к закону и степени специфичности активов. Напротив, привлекательность имплицитного контракта увеличивается по мере роста цены вне­легальности и степени специфичности активов.

Вопросы для повторения

1. Какого типа контракты вам приходилось заключать сегодня? Обоснуйте вашу характеристику на примере одной из сделок.

2. Дайте институциональную интерпретацию известной пого­ворке «Договор дороже денег». Идеал какого контракта нашел свое отражение в ней?

3. Каким наиболее специфичным активом вы обладаете на сегодняшний день? Обоснуйте.

4. Опишите отличия между политической партией и общест­венно-политическим движением на основе институционального подхода, используя категории института и организации.

5. Сравните институциональное объяснение специфики конт­ракта о найме и то, которое предлагает марксизм. Напомним, что согласно марксистской теории, в основе капиталистического конт­ракта о найме лежит специфика стоимости и потребительной стоимости товара «рабочая сила». «Извлечь стоимость из потреб­ления товара нашему владельцу денег удается лишь в том случае, если ему посчастливится открыть на рынке такой товар, сама потребительная стоимость которого обладала бы оригинальным свойством быть источником стоимости».

6. Почему для разрешения диспутов, возникающих в ходе реализации имплицитного контракта, нет необходимости к при­влечению третьей стороны? Иными словами, в чем причина само­достаточности имплицитного контракта (self-enforcing) по срав­нению с другими видами контрактов?

7. Насколько сопоставимы подходы институциональной эко­номики и австрийской школы, представленной Фрэнком Найтом, к объяснению природы фирмы? Основной тезис Ф. Найта заклю­чался в определении доходов капиталиста как своего рода премии за риск, который он берет на себя.

Примеры решения задач

1. В 1997—1998 гг. на российском рынке особую известность приобрели товары, которые продавались под торговой маркой «Довгань»: спиртные напитки, сигареты, бакалейная продукция и многое другое. Порядок использования торговой марки и основ­ные характеристики качества товаров регулировались договорами, которые заключались между компанией — собственником торговой марки и производителями товаров, принадлежащих различным владельцам, вплоть до зарубежных. О контракте какого типа идет речь?

A. Классический.

Б. Неоклассический.

B. Имплицитный.

Г. Классический или неоклассический.

Ответ. Б. Производители товаров, продававшихся под маркой «Довгань», сохраняли независимость друг от друга и от компании, которой принадлежали права на торговую марку, во всех вопросах, кроме рекламной политики и контроля качества (частично). Фактически продвижение торговой марки «Довгань» на российский рынок стало возможным благодаря использованию ее владельцами такого типа контракта, как франшиза, — одно из наиболее ярких примеров неоклассического контракта.

2. Только что завершившая свое обучение в университете на экономическом факультете девушка (или молодой человек) устра­ивается на работу в коммерческую фирму менеджером. Свидетель­ствует ли диплом о высшем экономическом образовании о нали­чии у его обладателя специфического человеческого капитала?

Да. Нет.

Ответ, Нет. Диплом об университетском образовании свиде­тельствует о наличии у его обладателя универсальных, т. е. неспе­циализированных, знаний. Специфический человеческий капитал накапливается в результате выполнения конкретных задач в кон­кретной организации: чем дольше человек работает в одной и той же организации, тем больший объем навыков и умений, специфи­ческих для данной организации, он накапливает. Поэтому для оценки специфичности человеческого капитала, которым обладает работник, лучше использовать не его дипломы, а стаж работы в организации.

3. Однажды трое приятелей — Юрий Близорукий, Петр Невеличко и Иван Калиткин — решили объединить свои усилия в бизнесе и создать охранную фирму «Русь». Причем вклад Юрия Близорукого заключался в предоставлении для фирмы помещения под офис недалеко от Московского Кремля, Иван Калиткин ис­пользовал для организации охраны свой богатый опыт военной службы, а Петр Невеличко нашел деньги для закупки амуниции и оружия. Учитывая наблюдавшуюся в рассматриваемый период динамику к снижению цен на офисные помещения в стольном граде, перманентный финансовый кризис и массовые сокращения государева войска, кто из трех учредителей охранного предпри­ятия «Русь» обладает наиболее специфическим активом?

A. Юрий Близорукий. Б. Иван Калиткин.

B. Петр Невеличко.

Г. В равной мере все трое.

Ответ. В. Снижающиеся цены на офисные помещения по­зволяют без труда подобрать помещение для фирмы на открытом рынке: предложение превышает спрос. Аналогичным образом сокращения государева войска увеличивают количество бывших служивых людей на рынке труда — их услуги тоже дешевеют. В то же время финансовый кризис затрудняет привлечение средств на рынке капитала. Следовательно, наиболее сильные позиции среди учредителей «Руси» у Петра Невеличко — именно он обла­дает ресурсом, который трудно найти на данный момент на откры­том рынке (специфичность активов во времени).

4. Укажите, какие из перечисленных ниже структур можно квалифицировать как организации:

А. Студенческая группа.

Б. Высшее учебное заведение.

В. Правила дорожного движения.

Г. Семья.

Д. Центральный банк.

Е. Маркетинговая компания.

Ж. Экологическое движение Greenpeace.

3. Движение против установки памятника Петру I на Болотной набережной в Москве (1996—1997 гг.).

От ее т. Б, Г, Д, Е и Ж. В качестве организаций определены те структуры, в которых присутствует элемент властных отноше­ний и которые регулируют взаимодействие ограниченного круга людей. Так, в студенческой группе, несмотря на локальный харак­тер взаимодействий, отсутствуют властные отношения. Экологи­ческое движение Greenpeace квалифицировано как организация ввиду того, что в нем существует достаточно жесткая дисциплина и фиксированное членство.

5. Покажите, используя базовый график выбора типа контрак­та в зависимости от степени специфичности активов, как изме­нится привлекательность имплицитного контракта, если будут пересмотрены итоги приватизации, за что выступают некоторые политические силы в России (рис. 16.10):

A. Сдвиг вниз кривой имплицитного контракта. Б. Сдвиг вверх графика классического контракта.

B. Сдвиг вверх графика неоклассического контракта. Г. Б + В.

Ответ. Г. Пересмотр итогов приватизации (принудительное перераспределение прав собственности) по всей вероятности приведет к уменьшению эффективности судебных механизмов за­щиты прав и интересов сторон контракта. В наибольшей мере уменьшение доверий к закону скажется на графике классического контракта, так как государство фактически откажется от роли гаранта реализации сделок. В меньшей мере, но все же увеличатся издержки при реализации сделки в форме неоклассического конт­ракта, предполагающего вмешательство третьей стороны. Нако­нец, пересмотр итогов приватизации практически не скажется на графике имплицитного контракта, что равносильно росту его привлекательности относительно первых двух типов контракта.

6. Пусть продукт X может быть произведен любой из двух технологий: первая технология является технологией общего на­значения, а вторая — специализированной. Вторая технология требует больших инвестиций в специфические активы, но оказы­вается более эффективна при удовлетворении устойчивого спроса. Пусть V ₁ — доход от альтернативного (для производства товара Y) использования первой технологии; К — безвозвратные потери от переориентации второй технологии на производство товара Y; V₂ - доход от альтернативного использования второй технологии. Пусть имеются два временных периода. Заказы размещаются в первом из них, а производство — во втором. Покупатели могут взять заказанную продукцию или отказаться от нее. Спрос стохастичен. Валовая ценность товара X для покупателей предполагается равномерно распределенной в интервале[0, 1], а объем спроса на товар X по каждой цене — постоянным и равным 1. Безвозвратные затраты совершаются в первом периоде, и выбор между двумя технологиями вызывает интерес только при K+V₂<V₁. При каком значении K будет выбрана вторая технология?

Ответ. К<(1— V₂)²/2 - (1 – V₁)²/2. Рассчитаем ожидаемые чистые выгоды от использования каждой технологии. Для первой технологии они определяются вероятностью принятия решения о производстве товара Х средней величиной чистых выгод, получа­емых в случае его поставки покупателю. Решение о производстве будет принято лишь в том случае, если фактическая цена спроса превосходит предельные издержки. Отсюда вероятность производ­ства на основе первой технологии равна (1 – V ₁). Средняя величина чистых выгод за все периоды производства составляет (1 – V₁)/2, откуда получаем ожидаемые чистые выгоды от использования первой технологии (1 — V₁)(1 — V₁)/2 = (1 — V₁)²/2. Аналогичным об­разом определяются ожидаемые чистые выгоды от использования второй технологии. Только здесь ожидаемые чистые выгоды должны быть уменьшены на величину осуществленных в специфические активы инвестиций, К: (1 - V₂)(1 - V₂)/2 - К= [(1 - V₂)²/2] - К. Итак, вторая технология будет использована лишь при условии, что [(1-V₂)²/2]-К> (1- V₁)₂/2

Трансакционные

Издержки, ТС

Классический Неоклассическй Имплицитный

Степень специфичности, К

0 К₁ К₂

Рис. 16.10

7. Издательство «Гороховский и К°» выпускает переводную экономическую литературу. Как вы могли бы посоветовать г-ну Гороховскому строить отношения с теми немногими перевод­чиками, которые специализируются на экономических текстах?

А. Пригласить их в штат издательства.

Б. Использовать контракты на перевод конкретного текста.

8. Использовать долгосрочные контракты, не вводя в штат.

Г. В зависимости от квалификации переводчика использовать А, Б или В.

Ответ. А. Учитывая малочисленность переводчиков-эконо­мистов, можно предположить, что все они обладают специфичес­ким ресурсом — навыками по переводу экономических текстов (специфический человеческий капитал). Поэтому оптимальным было бы ввести переводчиков в штат издательства — избрать вариант вертикальной интеграции. Впрочем, при этом у перевод­чиков снижается сила стимулов к хорошей работе. Эта проблема будет рассмотрена более подробно в рамках следующей темы.

Дата добавления: 2014-12-29