КАТЕГОРИИ: Архитектура-(3434)Астрономия-(809)Биология-(7483)Биотехнологии-(1457)Военное дело-(14632)Высокие технологии-(1363)География-(913)Геология-(1438)Государство-(451)Демография-(1065)Дом-(47672)Журналистика и СМИ-(912)Изобретательство-(14524)Иностранные языки-(4268)Информатика-(17799)Искусство-(1338)История-(13644)Компьютеры-(11121)Косметика-(55)Кулинария-(373)Культура-(8427)Лингвистика-(374)Литература-(1642)Маркетинг-(23702)Математика-(16968)Машиностроение-(1700)Медицина-(12668)Менеджмент-(24684)Механика-(15423)Науковедение-(506)Образование-(11852)Охрана труда-(3308)Педагогика-(5571)Полиграфия-(1312)Политика-(7869)Право-(5454)Приборостроение-(1369)Программирование-(2801)Производство-(97182)Промышленность-(8706)Психология-(18388)Религия-(3217)Связь-(10668)Сельское хозяйство-(299)Социология-(6455)Спорт-(42831)Строительство-(4793)Торговля-(5050)Транспорт-(2929)Туризм-(1568)Физика-(3942)Философия-(17015)Финансы-(26596)Химия-(22929)Экология-(12095)Экономика-(9961)Электроника-(8441)Электротехника-(4623)Энергетика-(12629)Юриспруденция-(1492)Ядерная техника-(1748) |
Этика фондовой биржиОдной из важных задач фондовой биржи является разработка этических стандартов, кодекса поведения участников биржевой торговли. Для её выполнения на бирже принимаются специальные соглашения, которые разрешают использование специфических слов и оговаривают соблюдение их строгой интерпретации: устанавливают место и способ торговли (биржевой зал, терминал, экран, телефон), а также время, в течение которого могут совершаться сделки; к участникам торгов предъявляются определённые квалификационные требования (обязательная сдача экзаменов для получения квалификационного аттестата или статуса), Биржа должна контролировать разработанные ею стандарты и кодекс поведения, применять штрафные санкции вплоть до приостановки деятельности или лишения лицензии в случае их несоблюдения. В зарубежной практике принято разрабатывать специальный свод деловых правил для биржи. В них излагаются основы общения с клиентами: что разрешено и что не разрешено в рекламе; извещение о подтверждении сделки - минимальный перечень деталей, о которых необходимо сообщить; телефонные разговоры -когда они разрешены и когда нет, и возможные темы разговоров; типы инвестиционных консультаций - доверительные, частные, профессиональные; услуги по оценке - какая минимальная информация должна быть предоставлена; качество консультаций - не вводящие в заблуждение обзоры; защита денег клиента; достаточность Средств (капитала); контроль за соблюдением правил торговли. В российской практике этические моменты в деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг закреплены в «Правилах осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации», «Положении о доверительном управлении ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги», «Положении о клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации» и других нормативных документах. В частности, при осуществлении брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг профессиональным участникам рынка ценных бумаг следует: - добросовестно исполнять обязательства по договорам купли -продажи ценных бумаг и иным договорам, непосредственно связанным с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг; - не осуществлять манипулирования ценами на рынке ценных бумаг и понуждения к покупке или продаже ценных бумаг, в том числе посредством предоставления умышленно искаженной информации о ценных бумагах, эмитентах ценных бумаг, ценах на ценные бумаги, включая информацию, представленную в рекламе; - в случае возникновения конфликта интересов, в том числе связанного с осуществлением брокером дилерской деятельности, немедленно уведомлять клиентов о возникновении такого конфликта интересов и предпринимать все необходимые меры для его разрешения в пользу клиента; - совершать сделки купли - продажи ценных бумаг по поручению клиентов в первоочередном порядке по отношению к собственным сделкам брокера.
Дата добавления: 2014-11-08; Просмотров: 1845; Нарушение авторских прав?; Мы поможем в написании вашей работы! Нам важно ваше мнение! Был ли полезен опубликованный материал? Да | Нет |