Предварительное рассмотрение диссертации по месту ее выполнения («предзащита»)

Публикации и автореферат диссертации.

Публикации

Необходимым условием защиты диссертации является, как известно, наличие у соискателя публикаций, отражающих ее содержание.

В п. 10 «Положения о порядке присуждения..» указывается:

«Основные научные результаты диссертации должны быть опубликованы в научных изданиях.

Основные научные результаты диссертации на соискание ученой степени доктора наук должны быть опубликованы в рецензируемых научных журналах и изданиях. Результаты диссертации на соискание ученой степени кандидата наук должны быть опубликованы хотя бы в одном рецензируемом журнале или издании».

Как уже отмечалось, есть сформировавшиеся на практике требования к количеству научных публикаций, необходимого для принятия диссертации к защите. Кроме того, как косвенно следует из приводимых в «Положении о порядке защиты..» сроков рассмотрения диссертации в диссертационном совете, сроков опубликования автореферата, материалы диссертации должны быть опубликованы, по крайней мере, до размещения информации о предстоящей защиты на сайте организации, т.е. не позднее, чем за 3 месяца до защиты для докторских диссертаций и 1 месяц – для кандидатских диссертаций.

Переходя к содержательной стороне вопроса о публикациях, отметим следующее. Как следует из требований, изложенных в нормативных документах, значение имеют не все публикации автора, а именно те, в которых нашли отражение результаты диссертационного исследования.

В предыдущей главе уже отмечалось, что не следует откладывать подготовку публикаций «на потом», после завершения работы над диссертацией. Такой подход приводит к тому, что накануне предзащиты автор начинает искать возможности для публикации, в спешке готовит статьи, одновременно готовясь к обсуждению диссертации. Ни к чему хорошему это не приводит – в погоне за двумя зайцами можно не догнать ни одного.

Подготовка публикаций должна быть частью плановой работы над диссертацией, они должны естественно вытекать из самого процесса исследования и отражать его. Это возможно тогда, когда в основу публикаций будет положены отдельные части диссертации либо на завершающих этапах – ее основные выводы.

Наиболее эффективный путь подготовки публикаций – написание их в соответствии с теми задачами, которые поставлены в диссертационном исследовании. Во-первых, задачи диссертации, как правило, излагаются в той последовательности, в которой осуществляется исследование, следовательно, у соискателя есть возможность подготовить публикацию уже на ранних этапах работы над диссертацией. Во-вторых, подготовка публикации в контексте поставленной задачи позволяет еще раз оценить уровень ее решения, следовательно, позволит улучшить качество самого диссертационного исследования.

Обратим внимание на несколько обстоятельств, которые следует иметь в виду при работе над публикациями.

Первое. Научные публикации могут иметь разную направленность в зависимости от цели, которая ставится автором, и предмета статьи. Устоявшейся классификации здесь нет (в некоторых научных журналах дается собственная классификация), но анализ направленности научных статей позволяет выделить следующие их следующие виды:

-обзорная статья (предметом обзора может быть состояние определенного рынка, состояние исследования определенной проблемы в научной литературе и т.д., состояние экономики региона, отрасли, деятельности отдельного предприятия и т.д.). Основой признак обзорной статьи – ее информационная насыщенность (фактами, цифрами, примерами). Цель такой статьи – дать представление об общей ситуации в той или иной сфере, показать характерные для нее тенденции без явной авторской оценки.

-исследовательская статья (излагаются результаты авторского исследования определенной проблемы, например, анализа эффективности действующих методик оценки эффективности инвестиционных проектов, формулируются подходы автора к проблеме, его выводы из ее изучения). Исследовательская статья, как правило, посвящена изложению результатов изучения одной проблемы из всего спектра направлений исследования. Ее особенностями является явно выраженный авторский характер, критическая оценка проблемы, акцент на выводах, следующих их анализа проблемы). Цель такой статьи – изложить результаты авторских исследований, а потому в ней должны быть представлены предмет исследования, отражен его ход, показаны методы, использованные в ходе исследования, сформулированы вытекающие из него выводы.

- теоретическая (концептуальная) статья (содержит теоретическое видение автором той или иной проблемы, критическую оценку состояния ее исследования в литературе, суждения о закономерностях, принципах, применяемой методологии исследований, выводы из проведенных автором исследований). Теоретическая статья, также как и исследовательская, должна ясно отражать авторскую позицию, но в отличие от исследовательской она может и не содержать большое количество фактического материала (автор может сослаться на уже имеющиеся, в том числе и его собственные исследования). Цель теоретической статьи - изложение авторской позиции по теоретическим аспектам изучаемой проблемы, приведение аргументов, ее обосновывающих, раскрытие потенциала формулируемого в работе подхода для теории и практики.

Разумеется, как и всякая классификация, приведенная не является «абсолютной»: теоретическая статья может содержать и обзор результатов предшествующих исследований, и выводы из собственного исследования автора диссертации. Речь идет именно о расстановке акцентов, о преобладающем направлении статьи. При этом, заметим, что в данном случае мы также имеем дело со спиралью исследования: каждый новый этап включает в себя предыдущий, переход от более простых видов научных статей к более сложным не означает отказа от наработанных материалов, новый этап включает, опирается на достигнутые ранее результаты.

Каждый из выделенных видов статей необходим для полного раскрытия проблемы, но подходить к их написанию нужно на разных этапах диссертационного исследования. Зачастую соискатели уже на ранних этапах работы стремятся «выдать» некий новый теоретический научный результат, еще не владея материалом на необходимом уровне. В результате это выглядит поверхностно, «книжно», неубедительно. Гораздо эффективнее иной подход: на начальных этапах работы постараться подготовить две-три публикации обзорного характера, которые дадут представление о рассматриваемой соискателем проблематике, научат его квалифицированно работать с информацией. Следующим этапом может быть подготовка нескольких публикаций, посвященных итогам исследователей соискателей. Даже если они не будут содержать окончательных выводов из исследования, а представлять лишь его промежуточные результаты, они покажут вовлечение в научный оборот нового материала, что само по себе есть вклад в исследование проблемы. Наконец, на завершающем этапе работы над диссертацией наступает время статей, содержащих выводы из проведенных втором исследований. Эти статьи должны стать отражением научных результатов диссертационного исследования и тяготеть к теоретическому виду.

Второе обстоятельство состоит в том, что статья – это вид представления результатов научных исследований. Она также,как и любое другое произведение, должно иметь завершенный вид, содержать в сжатом виде все те элементы сюжета, о которых шла речь ранее. В ней должна быть постановка проблемы, ее анализ, ясно сформулированные выводы. При этом, поскольку статья – это «малая форма», то, также как и рассказ, она должна содержать сквозной сюжет, должна быть сосредоточена на одной проблеме (если речь не идет об обзорной статье).

Третье. При подготовке статьи нужно соблюдать общие правила их оформления. Как правило, современные научные журналы предлагают придерживаться следующей структуры изложения: заглавие, аннотация, ключевые слова, основной текст статьи (в котором рекомендуется выделять вводную часть, данные о методике исследования, экспериментальную (доказательную) часть, выводы), литература. Желательно, чтобы логика изложения в статье была приближена к указанной структуре:

· заглавие статьи, (с указанием фамилии, имени, отчества (полностью) автора и названия учебного заведения или научной организации, в которой выполнялась работа, специальность автора);

· аннотация (описывает цели и задачи проведенного исследования, а также возможности его практического применения, что помогает быстрее уловить суть проблемы. (2-3 предложения), на русском и английском языках);

· ключевые слова (3-5 слов), на русском и английском языках;

· постановка проблемы (значение исследуемых научных фактов для теории и практики);

· методика исследования (вид статьи) (собственное научное исследование, выводы из предыдущих исследований, обзор и т.д.);

· доказательная часть (анализ, обобщение и разъяснение собственной позиции или обзор теории или практики) – основное содержание статьи;

· выводы и рекомендации (в статье должны быть даны ответы на вопросы, поставленные в вводной части, сформулированы конкретные выводы);

· литература.

Автореферат диссертации.

Общие требования. Основные требования к автореферату и его распространению приведены в пункте 20 «Положения о порядке присуждения ученых степеней»:

«По диссертациям, в том числе в случае представления к защите опубликованной монографии, с разрешения диссертационного совета должен быть напечатан на правах рукописи автореферат объемом до 2 печатных листов для диссертации на соискание ученой степени доктора наук и 1 печатного листа - для диссертации на соискание ученой степени кандидата наук.

По диссертациям на соискание ученой степени доктора наук и кандидата наук в области гуманитарных наук объем автореферата может составлять 2,5 и 1,5 печатного листа соответственно.

По диссертациям на соискание ученой степени доктора наук в виде научного доклада автореферат не печатается, а научный доклад рассылается как автореферат.

В автореферате излагаются основные идеи и выводы диссертации, показываются вклад автора в проведенное исследование, степень новизны и практическая значимость результатов исследований. Автореферат диссертации печатается типографским способом или на множительных аппаратах.

Автореферат рассылается членам диссертационного совета и заинтересованным организациям не позднее, чем за месяц до защиты диссертации.

Перечень организаций, которым авторефераты рассылаются в обязательном порядке, определяется «Положением о совете по защите диссертаций на соискание ученой степени кандидата наук, на соискание ученой степени доктора наук». Других адресатов, которым необходимо направить автореферат, определяет диссертационный совет».

Отметим несколько существенных обстоятельств, которые следует иметь в виду.

Первое - объем автореферата. Что означает один печатный лист в машинописных страницах? Согласно библиографическим стандартам, один печатный лист – это 40 000 знаков. При этом необходимо учитывать, что в объем автореферата входят рисунки, графики, таблицы, поэтому условно можно считать, что печатный лист – это 16 машинописных страниц при 14 шрифте и одинарном интервале между строками.

Второе – перечень рассылки. В него входят организации, которым авторефераты рассылаются в обязательном порядке, члены диссертационного совета, оппоненты, ведущая организация, а также организации, определяемые соискателем самостоятельно (разумеется, при помощи научного руководителя или консультанта), например, это те организации, в которых возможно получение отзывов на автореферат диссертации. Список организаций, в которые автореферат рассылается в обязательном порядке, приведен в Приложении 5 к «Положению о совете по защите…».

Третье – сроки рассылки. Как видно из приведенной выше выдержки из «Положения о порядке…», автореферат должен быть разослан не позднее, чем за месяц до даты предстоящей защиты диссертации. Кроме того, как уже указывалось, текст автореферата вместе с объявлением о защите должен быть направлен в Минобрнауки РФ для размещения на его сайте за месяц до защиты - для кандидатской диссертации и за три месяца до защиты - для докторской диссертации.

Оформление и структура автореферата

Требования к оформлению обложки автореферата (титульного листа и оборотной стороны обложки) приведены в Приложении 4 к «Положению о совете по защите...»

Структурно автореферат состоит из трех основных разделов:

· Общая характеристика работы.

· Основные выводы и положения диссертации (Основное содержание работы).

· Заключение (выводы и рекомендации).

Первая часть автореферата «Общая характеристика работы» в значительной мере совпадает с теми позициям, которые содержатся во Введении к диссертации (см. п.4.1. настоящей главы), поэтому ограничимся перечислением основных пунктов, которые должны найти в ней отражение:

· актуальность темы исследования (работы);

· степень разработанности проблемы;

· объект и предмет исследования;

· цель и задачи исследования;

· методологические и методические основы исследования;

· нормативная и эмпирическая база исследования;

· научная новизна и основные научные результаты исследования;

· теоретическая и практическая значимость исследования;

· апробация и внедрение результатов исследования;

· публикации, отражающие результаты исследования;

· соответствие диссертации паспорту научной специальности;

· структура, объем и краткая характеристика работы.

По объему первый раздел автореферата занимает примерно 15-20% от общего объема автореферата.

Вторая часть автореферата «Основные выводы и положения диссертации» (основные выводы и результаты исследования, основное содержание работы, идеи и выводы диссертации) несет на себе основную смысловую нагрузку.

Задача, которую должна решать эта часть автореферата состоит в том, что в ней должны быть ярко и выпукло представлены полученные научные результаты, те элементы научной новизны, которые несет в себе диссертация. Этому должен соответствовать и стиль изложения. Наиболее целесообразно построить эту часть следующим образом:

формулировка научного положения (элемента научной новизны)), выносимого на защиту - его сжатое обоснование - значимость полученного результата.

При изложении материала необходимо показать, что выносимые на защиту положения подробно раскрыты и обоснованы в тексте диссертации, для чего в тексте должны быть соответствующие указания: «как показано в диссертации», «в диссертации обосновано», «в тексте диссертации раскрыты», «исследования, представленные в диссертации, показывают» и т.д.

Необходимо заметить, что достаточно долго в автореферате (а, иногда, и сегодня) изложение основного содержания диссертации осуществлялось по ее главам. Однако, в настоящее время такой способ отражения результатов исследования уходит в прошлое, что вполне обосновано. Автореферат должен показать научные достижения, которые достигнуты автором в процессе исследования, а не являться обзором текста диссертации.

В «Заключении» автореферата содержится краткая характеристика выводов из проведенного исследования. Содержание выводов должно соответствовать цели и задачам следования, отражать научные результаты исследования. Примерная схема заключения может выглядеть следующим образом:

«В ходе проведенного в диссертации исследования…:

-проведен анализ…

-уточнено (сформулировано)…

-выявлены тенденции, закономерности

-установлены..

-предложен….

-разработана…».

Для автореферата по кандидатской диссертации вполне достаточно 6-8 основных выводов, по докторской 10-12.

В завершении автореферата приводятся сведения о публикациях автора по теме диссертации, в том числе, и прежде всего, публикации в изданиях, входящих в официальные списки рекомендованных ВАК.

Завершая обзор требований к автореферату, обратим внимание на весьма важное обстоятельство: диссертацию до ее защиты читает несколько человек (научный руководитель, рецензенты, оппоненты, представители ведущей организации, возможно, члены диссертационного совета).

Автореферат диссертации - ее публичное представление, с учетом размещения его в сети Интернет, неопределенно широкому кругу лиц. Поэтому текст автореферата должен быть не единожды вычитан и перечитан соискателем перед его представлением в диссертационный совет и на размножение.

Анекдот в тему:

«О важности правильного оформления:

Сидят на таможне два таможенника – молодой и бывалый.

Бывалый: - Это что там за состав пришел?

-Да реквизит Копперфильда...

-А это кто такой?

-Да фокусник… По воздуху летает, вещи заставляет пропадать…

-Ха…фокусник! Видишь, состав стоит… компьютеры.

-Вижу…

-А теперь… (штампует декларацию)… зеленый горошек! Вот это – фокус! А ты… Копперфильд… Копперфильд».

В мире шахмат пешка может выйти…

Ну, если тренируется, … в ферзи…

В.Высоцкий

Глава 6. Ну… наконец… Защита

Итак, диссертация написана, оформлена (или почти оформлена)…, выходим на финишную прямую…, начинается период представления и защиты диссертации, включающий несколько этапов:

- «предзащита» (предварительное рассмотрение диссертации по месту ее выполнения);

- подготовка автореферата диссертации;

- представление диссертации в диссертационный совет, печатание и рассылка автореферата;

- подготовка соискателя к защите диссертации;

- процедура публичной защиты;

-оформление результатов защиты и отправка документов в ВАК.

Отметим две главных особенности наступившего процесса завершения работы над защитой диссертации. Во-первых, его достаточно жесткая регламентация нормативными документами. Если раньше работа соискателя осуществлялась, в основном, самостоятельно и он мог сам ее планировать, распределять время между разными направлениями и контроль над ним был минимален (по большей части для аспирантов он сводился к периодической аттестации, а для соискателей и вовсе отсутствовал), то теперь на каждом этапе подготовки и защиты процесс обрастает формальными ограничениями (формы документов, сроки и т.д.). Нужно заметить, что для многих такой переход «из царства свободы в царство необходимости» проходит достаточно болезненно. Предоставленный ранее «самому себе», соискатель должен теперь свою работу строить, соизмеряя ее с требованиями кафедры, ученого секретаря диссертационного совета, оппонентов и т.д. Поэтому, помимо способностей и навыков научного творчества, на этом отрезке пути от соискателя требуется организованность, ответственность и собранность.

Второе отличие процесса подготовки и защиты диссертации от предыдущих этапов - его публичность, нарастающая по мере приближения защиты. Ранее работа соискателя над диссертацией осуществлялась, в основном, «в кабинетной тиши», публичное представление результатов исследования сводилось в выступлениям на кафедре, конференциях, общению с научным руководителем и не было слишком сковано какими-либо внешними формами, то теперь соискателю нужно представить результаты работы на кафедре (в отделе, лаборатории), показывать ее ученому секретарю, оппонентам, представителям ведущей организации и т.д. Многое в этом процессе зависит и от умения надлежащим образом представить результаты работы, грамотно оформить необходимые документы (выписки, заключения и пр.), но также и от развития навыков публичного выступления, умения контактировать с людьми.

Несколько слов о продолжительности финишного периода работы над диссертацией. Если все предварительные (и пока еще не очень многочисленные) документы у соискателя готовы (выписки из заседаний кафедры и совета факультета об утверждении темы, справка о сданных кандидатских экзаменах, возможно, справки о внедрении результатов исследования), то между предзащитой и защитой кандидатской диссертации проходит примерно два месяца. Как видим, сроки достаточно сжатые, но уложиться в них можно. Конечно, многое зависит здесь не только от соискателя (даты заседания кафедры, заседания диссертационного совета и т.д. не им определяются), но «…тот, кто хочет, находит способы, кто не хочет, …находит причины».

Тяжело в ученье – легко в бою

А.Суворов

После того, как работа над диссертацией завершена и она соответствующим образом оформлена, диссертация представляется к рассмотрению («предзащите») на заседании кафедры (отдела, лаборатории) организации, где она была выполнена __или к которой был прикреплен соискатель.

К такому заседанию готовится текст диссертации, научные работы, в которых опубликованы результаты диссертационного исследования. Рекомендуется подготовить также справки или акты о внедрении результатов диссертационного исследования, раздаточный материал, отражающий основное содержание и выводы из диссертационного исследования.

Для рассмотрения диссертации, определения качества проведенного научного исследования и репрезентативности полученных результатов, полноты их отражения в представленных публикациях, а также научной ценности диссертации назначаются рецензенты из числа специалистов, способных провести ее квалифицированный анализ. Их рецензии должны быть представлены соискателю и в них должен быть четко и недвусмысленно сформулирован вывод: рекомендовать диссертацию к защите или не рекомендовать.

Процедура предзащиты проводится в следующей последовательности:

· сообщение соискателя по теме диссертации;

· вопросы к соискателю, на которые он должен ответить;

· выступление научного руководителя/консультанта;

· выступления рецензентов;

· ответы соискателя на замечания, предложения и пожелания рецензентов;

· выступления присутствующих на заседании;

· подведение итогов дискуссии;

· принятие заключения по диссертации.

Обсуждение диссертации считается правомочным, если в нем участвовали доктора наук, специалисты по профилю специальности диссертации.

Заключение по диссертации принимается открытым голосованием простым большинством голосов присутствующих на заседании и оформляется в виде заключения организации, где выполнялась диссертационная работа или к которой был прикреплен соискатель и выписки из протокола заседания кафедры, лаборатории, отдела.

Требования к заключению по диссертации изложены в пункте 12 «Положения о порядке присуждения ученых степеней, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 30 января 2002 г. № 74 (в редакции постановления Правительства Российской Федерации от 20 июня 2011 г. № 475):

«Организация, где выполнялась диссертация или к которой был прикреплен соискатель, дает заключение по диссертации, в котором должны быть отражены личное участие автора в получении результатов, изложенных в диссертации, степень достоверности результатов проведенных исследований, их новизна и практическая значимость, ценность научных работ соискателя, специальность, которой соответствует диссертация, полнота изложения материалов диссертации в работах, опубликованных соискателем, а также обоснованность присвоения пометки «Для служебного пользования» и целесообразность защиты диссертации (на соискание ученой степени доктора наук) в виде научного доклада».

Заключение должно быть выдано соискателю не позднее 2 месяцев со дня представления диссертации на соискание ученой степени кандидата наук и 3 месяцев – диссертации на соискание ученой степени доктора наук».

Заседание кафедры, лаборатории, отдела оформляется протоколом. Для соискателя заключение о его диссертации выполняется в виде заключения организации, выписки из протокола заседания. В выписке из протокола заседания указывается:

— пофамильный список рецензентов с указанием ученой степени и ученого звания, указывается номер протокола, дата заседания и название организации, где выполнялось исследование;

— решение о рекомендации диссертации к защите;

— актуальность темы и направленность исследования;

— конкретное личное участие соискателя в получении научных результатов;

— степень обоснованности научных положений, рекомендаций и выводов, полученных соискателем;

— наиболее существенные результаты, полученные лично соискателем и их теоретическая и практическая новизна и значимость;

— отражение основных результатов исследования в публикациях автора;

— соответствие содержания диссертации специальности, по которой она рекомендуется к защите.

Выписка из протокола заседания подписывается руководителем кафедры (лаборатории, отдела) и утверждается руководителем организации (учреждения) по месту ее выполнения и скрепляется печатью организации.

Форма заключения регламентируется инструктивными документами ВАК. (Приложение 3).

Не важно, как дела идут – важно, как они выглядят

Из законов Мерфи

Дата добавления: 2014-12-27