Идея и тема диссертации

Выявление «диссертационной ниши» необходимо для того, чтобы найти такое направление исследования, которое потенциально может привести к новым научным результатам и обеспечить «диссертабельность» работы, т.е. ее соответствие тем требованиям, о которых шла речь в предыдущей главе. На основе такого поиска рождается идея диссертации – общее представление о том, какая проблема будет рассматриваться в диссертации и в чем может быть научная новизна работы.

Идея – понятие более широкое, чем тема диссертации, под которой понимается ясно и четко сформулированный предмет и направление диссертационного исследования. Сама идея может возникнуть, практически, из чего угодно: при чтении научной статьи, на основе газетной заметки, телевизионной передачи, услышанного на конференции выступления и т.д. и т.п. Во многом способность найти такую идею определяется подготовленностью потенциального соискателя, наличие у него достаточного образования и эрудиции, навыков научного поиска и творчества. Бесспорное преимущество имеют здесь те диссертанты, которые еще на студенческой скамье начинают участвовать в научной работе, участвуют в семинарах, конференциях, подготовка и выступления на которых дают необходимый практический опыт в поиске идей, выявлении актуальных проблем, нуждающихся в научной разработке.

В процессе определения идеи диссертации не обойтись без изучения литературы по предполагаемой проблематики диссертации. При этом на данном этапе важны не только узкоспециальные работы, но и работы обзорного характера, работы, посвященные рассмотрению более общих или смежных вопросов. Например, если речь идет о подготовке диссертации по экономико-управленческим наукам, то нельзя обойтись без изучения работ, посвященных анализу современных тенденций в развитии экономики России и мира, аналитических и статистических обзоров, статей в научно-популярных журналах и т.д. Речь при этом не идет, обязательно, о том, что все эти работы нужно прочитать «от корки до корки», чтение может быть и выборочным. Но обращаться к такого рода работам необходимо постоянно: они полезны и при поиске идеи, и для ее верификации (подтверждения ее действительного наличия и значимости) и при последующей разработке.

Вообще, нужно сказать, что на этом этапе соискателю важно как можно больше читать: он должен тщательно изучить «поле», на котором он намерен «играть», и ту «нишу», которую он хочет на нем занять.

В определении идеи, а в последующем и темы диссертации, особенно важна роль научного руководителя, который должен помочь соискателю выявить то направление исследования, которое может привести к написанию и защите действительно актуальной научной работы. Научный руководитель, как правило, это специалист, который уже длительное время занимается изучением определенного круга проблем, следовательно, находится в курсе состояния научных исследований по данной проблематике, знает наиболее значимые научные работы, в которых она разрабатывается, имеет представление о возможных вариантах направлений диссертационной работы. Вместе с тем, это не означает, что научный руководитель должен за соискателя формулировать идею и тему работы – диссертация пишется соискателем. Задача научного руководителя – подсказать возможные направления поиска, скорректировать идеи соискателя, помочь сформулировать тему работы, ее план, консультировать и направлять работу диссертанта по мере подготовки и защиты диссертации.

На основе сформулированной идеи (идей) можно перейти,(вот здесь уже точно, вместе с научным руководителем или консультантом) к определению темы диссертации, при выборе которой следует иметь в виду два аспекта: формальный и содержательный

Формальный аспект выбора темы диссертации. Тема диссертации должна соответствовать определенной позиции в Номенклатуре специальностей научных работников, утвержденной Минобрнауки РФ и Паспорту специальности (см. сайт ВАК РФ), которые следует внимательно изучить в процессе выбора и формулирования темы.

Важность формальной стороны определения темы, связан с тем, что ее название будет определять специальность, по которой будет проходить защита диссертации, а, значит и диссертационный совет, на котором она может защищаться, поскольку каждый диссертационный совет создается по определенной научной специальности (специальностям) и в соответствии с «Положением о совете по защите диссертаций на соискание ученой степени кандадата наук, на соискание ученой степени доктора наук» (далее «Положение о совете..») может проводить защиты только по тем специальностям, проведение защит по которым предоставлено ему ВАК РФ.

Важно заметить, что в зависимости от названия темы (а также и от воли тех, кто заведует защитами в конкретном ВУЗе) одна и та же проблема, но рассмотренная под разными углами зрения, может быть отнесена к разным научным специальностям.

Например, если тема сформулирована как «Развитие инновационной деятельности на основе использования кредитного финансирования», то вернее всего, она будет признана соответствующей специальности 08.00.05 Экономика и управление народным хозяйством: управление инновациями и инвестиционной деятельностью), но, если она сформулирована иначе, например, «Кредитное финансирование инновационной деятельности, то это уже специальность 08.00.10. Финансы и кредит.

Изменение научной специальности влечет за собой и изменение диссертационного совета, и оппонентов, и, возможно, научного руководителя, так что подойти к вопросу следует весьма тщательно. Возможно также, что в ВУЗе вообще нет диссертационного совета по той специальности, на которою соискатель «выйдет», а это означает, что нужно искать ВУЗ, где такой совет существует, налаживать с ним связи, не исключено, что потребуются и дополнительные финансовые затраты (очень часто проведение защиты для сторонних соискателей является платным).

Может быть, конечно, и такой вариант, когда тема диссертации признается охватывающей несколько специальностей («на стыке» специальностей). В этом случае диссертационный совет имеет право принять ее к защите, если ее основное содержание соответствует научной специальности, по которой совету предоставлено право проводить защиты диссертаций, но в этом случае в состав совета для проведения защиты должны быть введены дополнительные члены: пять докторов наук при защите докторской диссертации и три – при защите кандидатской диссертации. Это уже дополнительная проблема, которую должен будет решить научный руководитель и руководство диссертационного совета. Но главное, впрочем, не столько в этом, но и в том, что и в диссертации, и в автореферате диссертации, и в заключении совета по диссертации должна быть указана научная новизна и научные результаты, полученные лично соискателем по каждой из заявленных специальностей.

Все это говорит о том, что к выбору и формулировке темы диссертации даже с формальной точки зрения необходимо подойти ответственно. Поэтому соискателю следует внимательно изучить и Номенклатуру специальностей и, особенно, Паспорт научной специальности. При анализе Паспорта следует обратить внимание как на Формулу специальности, так и на Области исследований, ей соответствующие.

Поскольку настоящее пособие, в первую очередь, предназначена для соискателей, намеренных защищаться по экономико-управленческим специальностям, обратим внимание на важную оговорку, содержащуюся в формуле специальности 08.00.05- Экономика и управление народным хозяйством, в которой указывается: «Разграничительным признаком специальности 08.00.05 по отношению к другим экономическим специальностям, и в частности 08.00.01 –Экономическая теория, является изучение экономических систем в качестве объектов управления». Там же сформулированы объекты исследования в рамках данной специальности: «…..экономические системы различного масштаба, уровня, сфер действия, форм собственности», а также предмет исследования, в качестве которого выступают «управленческие отношения, возникающие в процессе формирования, развития (стабилизации) и разрушения экономических систем».

Из этих положений ясно видно, во-первых, различие между объектом исследования и предметом исследования: объект исследования – это определенная сфера, относительно обособленная часть природы или общества, в данном случае, «экономические системы разного уровня»; предмет исследования – это определенный аспект, определенная сторона, определенные свойства объекта, которые исследуются в диссертации. В данном случае видно, что один и тот же объект, например, отношения собственности в корпорациях, могут рассматриваться как в рамках специальности 08.00.01 – Экономическая теория и в этом случае, тем может быть сформулирована как «Развитие отношений собственности в современных корпорациях», так и в рамках специальности 08.00.05 – Экономика и управление народным хозяйством и тема может выглядеть так: «Управление отношениями собственности в современных корпорациях».

Учитывая важность точного определения темы диссертации, необходимо сопоставить выдвинутую ранее идею диссертации с положениями Паспорта специальности, сформулировать несколько возможных вариантов темы (в сопоставлении с пунктами Паспорта специальности, под которые она может подпадать) и обсудить ее с научным руководителем, на кафедре.

Иногда соискатель и научный руководитель, «не мудрствуя лукаво», берут формулировку темы диссертации прямо из какого-нибудь пункта Паспорта специальности, но, как говорил Остап Бендер, «это низкий класс, грубая работа»

Следует заметить также, что тема диссертации подлежит утверждению на заседании кафедры, ученого совета факультета, а иногда и на ученом совете ВУЗа. Подчас соискатели относятся к этому вопросу весьма формально, не придавая таким обсуждениям должного значения. А между тем, любая из этих процедур содержит в себе возможность еще раз критически осмыслить формулировку выбранной темы, а то и направления исследования, улучшить название и т.д. Словом, уместно здесь будет напомнить слова Конфуция: «Внимательно относитесь к советам не потому, что они обязательно умны, а потому, что умны вы».

Наконец, последнее, что нужно напомнить в связи с формальной стороной названия диссертации. В настоящее время в заключениях диссертационных советов необходимо указывать на то, что "...диссертация соответствует п.№..... Номенклатуры специальностей научных работников" (а иногда это требуют указать также в автореферате диссертации).

Как видите, стоит потратить время на то, чтобы к теме Вашей диссертации даже с формальной точки зрения нельзя было зацепиться. Так что не ленитесь, продумайте не один и не два варианта названия диссертации, а три-пять, обсудите их с научным руководителем, а уж потом действуйте.

Не забывайте, что тема диссертации должна пройти определенную процедуру утверждения. При этом существуют определенные сроки ее утверждения, которых нужно придерживаться.

Содержательный аспект темы диссертации. Как уже отмечалось, тема должна быть в достаточной степени наукоемкой («диссертабельной»), т.е. отражать действительно существенную научную или практическую проблему или задачу (что, на деле, всегда перетекает друг в друга) проблему и определенный, "научно-обоснованный" вариант ее разрешения.

Определяя тему с содержательной стороны, важно иметь в виду несколько аспектов проблемы.

Во-первых, тема диссертации должна соответствовать ее статусу: докторской или кандидатской. Выше уже отмечалось, что докторская диссертации должно в большей степени тяготеть к формулированию новых теоретических положений, призванных отразить разрешение научной проблемы, имеющей значение для познания определенного широкого класса объектов, явлений и процессов. В этом случае тема, например, по региональной экономике может звучать так: «Управление экономикой региона на основе совершенствования теории устойчивого развития». Из нее видно, что рассматривается научная проблема, имеющая значение для целого класса объектов – регионов, ясна теоретическая основа диссертации – теория устойчивого развития, понятно и в каком направлении она будет рассматриваться и развиваться в диссертации – применительно к региональному уровню, явно видно, что она соответствует специальности 08.00.05 – Экономика и управление народным хозяйством (региональная экономика).

Что же касается кандидатской диссертации, то она, как отмечалось выше, в большей степени должна быть ориентирована на конкретизацию имеющихся теоретических положений и их применение для решения определенного круга задач и название в этом случае может быть таким: «Применение концепции устойчивого развития экономики в процессе формирования системы управления регионом». В данном случае, как видим, «труба пониже и дым пожиже»: речь не идет уже о том, что в работе ставится задача развития теории, а о ее применение, причем не в целом в системе управления регионом, а лишь в определенном аспекте – в процессе ее формирования и весте с тем, сохраняется соответствие требованию значимости исследования для определенного класса объектов.

Второй аспект формулирования темы состоит в том, что она должна отражать направленность диссертации: фундаментальный или прикладной. По общему правилу, это видно из того же паспорта научных специальностей: работы по экономике, носящие фундаментальный характер, больше тяготеют к специальности 08.00.01 – Экономическая теория, работы прикладной направленности – к специальностям 08.00.05 – Экономика и управление народным хозяйством или 08.00.10 – Финансы и кредит др. Однако, такое разграничение – вовсе не догма. Работы фундаментального характера вполне возможны и в рамках последних специальностей, например, посвященные развитию теории управления (например, «Развитие теории управления фирмой в условиях глобализации экономики») или теории финансов. Однако, в любом случае соискатель должен ясно осознавать и уметь обосновать направленность своей работы, имея в виду, что в зависимости от нее по-разному должны быть сформулированы цель, задачи, а в последующем, и научная новизна работы и личный научный вклад диссертанта.

Так, если работа носит фундаментальный характер, то здесь уместны будут такие формулировки цели исследования, как:

-«разработать теоретические основы….., выявить закономерности, сформулировать теоретический подход, обосновать принципы функционирования… и т.д.».

. Если же речь идет о работе прикладной направленности, то на первый план здесь выходят такие варианты целей, как:

«разработка методических подходов к…, обоснование научно-методических рекомендаций…., разработка и научное обоснование модели…».

Соответственно этому будут выглядеть и формулировки научной новизны работы, но уже в виде выводов из проведенного исследования (что, конечно, не должно означать обязательного буквального текстуального соответствия).

Несколько рекомендаций по подходам к выбору темы диссертации:

· Диссертационное исследование всегда предполагает первоначальное изучение истории вопроса (а значит, истории возникновения проблемы – почему и откуда она возникла) и изучение того, что было сделано до соискателя в исследовании темы. Последнее имеет значение в силу следующих обстоятельств. Во-первых, оно показывает, что соискатель с уважением относитесь в тому, что сделано до него. (Не следует питать иллюзий. В 99 % случаев соискатель вовсе не первый, кто обращается к изучению той или иной проблемы). Во-вторых, это дает соискателю возможность не изобретать велосипед и не наступать в очередной раз на грабли, на которые уже кто-то напоролся. В-третьих, у предшественников всегда можно чему-то научиться, найти какую-то мысль, которая, возможно, действительно, подтолкнет к серьезному научному открытию.

·Не ограничивайтесь при этом только сугубо специальными изданиями, например "Экономика строительства" или "Финансы и кредит", что часто бывает. Очень полезно бывает почитать то, что пишут, в т.н. деловых популярных журналах и газетах: «Эксперт», «Ведомости», "Коммерсант", "Деньги" и пр., слава богу, их сейчас немало. Популярные журналы и газеты хороши тем, что очень часто там гораздо больше «фактуры» (сведений о реальных экономических ситуациях, событиях, цифрах), чем даже в специализированных журналах и проблема раскрывается на этих фактах. Кроме того, популярные журналы и газеты гораздо оперативнее реагируют на изменение экономической ситуации, появление новых фактов, которые могут стать отправной точкой для целых исследований. Не менее полезно обращение к ведущим научным журналам («Вопросы экономики», «Экономист», «Российский экономический журнал» и др.). Во-первых, это даст Вам понимание того, что сейчас по-хорошему "модно" обсуждать среди профессионалов (а, как ни крути, в такие журналы все же пишут состоявшиеся специалисты, чьи взгляды, может быть, в чем то и устарели, но зато отточены и аргументированы). Во-вторых, Вы прочитаете тексты, написанные профессиональным экономическим языком, что также важно. Наконец, в -третьих, чем черт не шутит, вдруг да Вы и найдете что-то новое и интересное для Вас.

· При выборе темы диссертации рубите сук по себе. Например, темы "Всемирный закон экономического благоденствия и его окончательное доказательство" или "Теоретическое обоснование безкризисного развития экономики", конечно, заслуживают право на диссертабельность, но, одновременно, сами названия говорят о том, что диссертант ни во что не ставит других ученых, в том числе и тех, кого зависит и присуждение соискателю ученой степени, а, кроме того, если он, действительно, полностью раскроет указанные темы, то что же все остальные делать будут? Так что нужно быть скромнее. С другой стороны, если тема будет сформулирована так: "Уровень цен на вторичном рынке двухкомнатных квартир в Приморском районе Санкт-Петербурга в первом полугодии 2012 г.", то, очевидно, что вряд ли здесь можно говорить о решении задачи, имеющей существенное значение для какой-либо отрасли знаний. На тезисы здесь еще можно наскрести, но вряд ли больше.

· Предмет исследования в диссертации должен быть четко обозначен и иметь значение для определенного класса явлений (например, для какого-либо рынка, отрасли, региона). Например, "Совершенствование управления миграционными процессами на региональном уровне", или "Формирование инфраструктуры первичного рынка недвижимости в крупных городах".

· Название диссертации, по возможности, должно быть кратким. Желательно избегать в названии "механизмов", "организмов", «научно-методических» и прочих стереотипов и т.д., хотя иногда без этих терминов и не обойтись.

· При определении и выборе формулировки темы диссертации не следует лениться, проанализировать защищенные в ВУЗе диссертации, поискать в Интернете тематику защищенных или представленных к защите диссертаций, возможно, она к какому-то варианту подтолкнет (или оттолкнет) соискателя (см., например, сайты: vak.ed.gov.ru; diss.rsl.ru; www.disserr.ru и др.)

· Даже при самом добросовестном отношении к выбору темы диссертации нельзя гарантировать, что она не подвергнется в дальнейшем каким-то изменениям. По ходу работы вполне может оказаться, что акценты в работе необходимо откорректировать, формулировки должны быть несколько иными, чем это казалось вначале. В этом нет ничего трагичного – научное исследование, это вовсе не Невский проспект, в нем возможны и неожиданные повороты, и даже тупики. Поэтому первоначальную формулировку темы можно и изменить, важно, чтобы эти изменения помогали точно отразить содержание диссертации научные достижения диссертанта. Но и пренебрегать тщательной работой по формулированию темы также не следует – название диссертации, это не просто внешняя форма – это ориентир, который показывает, в каком направлении следует двигаться, и в этом его основное значение.

Наука изощряет ум; ученье вострит память

К.Прутков

Дата добавления: 2014-12-27